金融机构需要申请哪些资质

惠铭广告—乐全 2024-12-01 03:35:04

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（一）**业务1.**5261**2.****3.**收单4.外资银行借4102记卡（二）第三方托管、1653存管、保管及账户业务5.公募基金托管6.私募基金和资管产品托管7.社保基金境外托管8.社保基金境内托管9.qdii、rqdii境内托管10.qdii境外托管11.qfii、rqfii托管部分略16.期货结算和保证金存管（含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所）17.客户交易结算资金存管18.第三方支付的备付金账户19.p2p第三方存管（因法规暂缺失、列举大致三种模式）20.海外投资基金资金保管银行21.公司债受托管理人（三）投资及交易类22.银行衍生品交易（包括银监会和外管局，外管局又包括银行间和代客）23.外资银行债券投资24.qfii25.rqfii26.上海黄金交易所金融类会员资格27.上海黄金交易所国际会员资格28.债券做市商29.银行间外币对做市商30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商31.外汇综合做市商32.外汇一级交易商部分略（具体参见报告）（四）结算及结算代理业务39.债券结算代理行40.基金销售支付结算银行41.股票期权资金结算银行42.上海国际黄金交易中心指定结算银行43.cips系统直参行资质（五）代客理财、代销及外汇业务44.银行理财产品发售45.银行代客境外理财46.商业银行代销保险47.商业银行代销基金48.商业银行代销集合资产管理计划49.代客利率互换（六）外汇50.银行结售汇业务51.离岸银行业务52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质（六）债券发行及承销业务资质53.金融债发行和上市54.金融债承销55.非金融企业债务融资工具承销56.国债承销团成员（七）法人机构准入57.城商行机构准入及股东资格要求58.外资法人银行机构准入59.民营银行机构准入60.农村商业银行机构准入61.村镇银行机构准入（八）其他62.信贷资产证券化发起资格63.大额存单发起资格64.同业存单发起资格65.外资银行人民币业务二、银监会监管的非银金融机构法人准入66.信托公司法人机构准入67.金融租赁公司法人机构准入68.消费金融公司法人机构准入69.企业集团财务公司法人机构准入70.汽车金融公司法人机构准入71.货币经纪公司法人机构准入三、证券公司（一）投资银行业务72.企业债主承销商资格73.非金融企业债务融资工具主承销商74.券商在新三板的主办券商资格75.保荐机构资质76.公司债承销业务77.证券公司短期融资券发行资格78.证券公司股票期权做市业务资格（二）信用交易业务79.融资融券业务80.股票约定式购回业务资格81.场外股权质押式回购交易业务资格82.交易所质押式回购业务资格（三）经纪业务83.证券公司介绍业务84.证券公司经纪业务85.证券公司股票期权经纪业务（四）证券投资咨询业务86.证券、期货投资咨询业务87.境外投资顾问资格88.券商财务顾问资格（五）资产管理业务89.证券公司客户资产管理业务资质90.证券公司集合资产管理业务91.证券公司定向资产管理业务92.证券公司资产证券化业务93.资产管理机构公募基金管理业务94.证券公司、资管机构qfii资格（六）证券自营业务95.证券公司自营业务资格96.股指期货、国债期货交易资质（七）基金及代销金融产品97.证券公司代销基金98.公募基金管理人99.券商公募基金托管100.证券公司、基金公司qdii101.保险资金投资管理人（券商、基金）（八）创新业务102.证券公司创新业务个案准入（九）机构准入103.证券公司机构准入104.证券公司子公司准入105.证券公司分支机构准入106.外资参股证券公司准入（十）其他107.证券业协会机构报价与转入系统参与人108.中证登乙类结算参与人四、基金、期货、其他（一）基金公司（含基金子公司）109.基金公司特定资产管理业务资质110.私募证券基金管理机构基金管理业务111.券商对基金公司参股、控股资格112.基金公司机构准入113.基金子公司机构准入114.商业银行设立的基金管理公司法人准入（二）期货公司（含期货子公司）115.期货公司代销基金116.期货子公司股票期权做市商117.期货公司金融期货经纪业务118.期货公司商品期货经纪业务119.期货公司境外期货经纪业务120.期货投资咨询业务121.期货资产管理业务122.期货公司机构准入（三）其他（证券投资咨询机构、基金销售）123.证券投资咨询机构准入124.证券投资咨询机构代销基金125.基金销售支付结算机构准入126.基金销售第三方**辅助服务五、保险、中介服务及互联网金融（一）保险127.保险公司机构准入及业务准入128.保险资产管理公司法人准入129.保险资产管理公司基金管理业务130.外资保险公司机构准入131.保险公司及其他机构qfii132.保险公司代销基金（二）中介机构及互联网金融业务准入部分略(具体参见报告)139.地方资产管理机构140.**清算机构准入141.非金融支付机构142.**公司（北京、上海、重庆、深圳对比）143.融资性担保公司（北京、上海、重庆、深圳对比）案例：28.债券做市商一、法规依据和准入条件1.《**对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（**令第412号）第214项：银行间债券市场双边报价商审批。2.《**人民银行行政许可实施办法》（**人民银行令[2004]第 3 号）3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》（**人民银行公告[2007]1号，2007-01-09）第三条在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制（五）有较强的债券市场研究和分析能力；（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；二、具体办理细节《银行间债券市场做市商审批服务指南》确定债券做市商具体准入流程如下：（四）受理机构**人民银行金融市场司，更准确地说是金融市场司债券处，相关咨询均通过债券处。（五）决定机构**人民银行（七）申请人条件和上面《全国银行间债券市场做市商管理规定》列举的7项条件完全相同。(八）申请材料1.金融机构申请成为做市商，应当向**人民银行提交以下材料：(1)申请书；(2)《营业执照》（副本复印件)；(3)《金融许可证》（副本复印件)；(4)做市业务的内部管理制度和操作规程；(5)相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；(6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；(7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；(8)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；(9)**人民银行要求报送的其他材料。(九）申请接收(1) 窗口接收：**人民银行办公厅值班室，地址：北京市西城区成方街32号。(2) 网上接收：暂无。(3) 信函接收：**人民银行办公厅值班室，地址：此处略，具体见报告。(4) 联系电话：此处略，详见报告(5) 传真：010-66016675(6) 电子邮箱：zqjyc@pbc.gov.cn(十七）咨询途径1.窗口咨询：**人民银行金融市场司债券交易处地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦b座5层三、债券做市商权利义务这主要通过交易商协会加以规范，而不是行政性规章制度或规范性文件。《银行间债券市场做市商工作指引》（**银行间市场交易商协会公告[2010]第2号）中详细规定了债券做市商的评价体系，主要有：第十条做市商评价指标体系包括以下方面:(一)合规性:主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。(二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。(三)报价量:主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。(四)成交量:主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。(五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。(六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。(七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。四、债券做市商和其他资质之间的关联关系债券做市商银行可以自动获得其他的资质：开展对客利率互换业务，银行间债券市场开立代客理财账户；加分项有：银行间债务融资工具承销商；五、目前债券做市商市场名单截止2015年8月，银行间债券市场做市商共25家，此外还有47家债券尝试做市商：序号机构名称1**工商银行2**农业银行3**银行4**建设银行5招商银行6中信银行7**光大银行8兴业银行9**民生银行10恒丰银行11北京银行12上海银行13南京银行14杭州银行15汉口银行16中信证券17国泰君安证券18摩根大通银行（**）有限公司19**开发银行20交通银行21花旗银行（**）有限公司22渣打银行（**）有限公司23**国际金融有限公司24广发银行25浦东发展银行尝试做市商共47家（名单此处略） 20210311

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