证券公司合规专员主要做些什么?

精分星座 2024-11-28 21:55:11
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证券公司合规专员的岗位职责为:1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。职位要求1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力,能够承受压力。4.诚信、正直,敢于质疑的职业精神。 20210311
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