内部审计机构的设置原则是什么 
2024-11-29 21:16:26
提问者: 未知
内部审计机构的设置原则是什么(一)独立性原则尽管内部审计是相对独立的，但独立性是内部审计的基本特征，设立内部审计机构必须符合审计独立性的要求。无论是部门中的还是...反洗钱法规定哪些部门具有反洗钱调查权
2024-11-29 13:07:20
提问者: 未知
反洗钱是**动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以...**银行违反”反洗钱法“第三十二条之规定，给我造成的经济损失。...金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况 应采取什么措施
2024-11-29 15:02:06
提问者: 未知
应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。金融机构反洗钱监督管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为规范反洗钱监督管理工作，督促金融机构有效履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国**人民银行法》、《金融机构反洗钱...内部审计和外部审计的区别？
2024-11-29 16:59:38
提问者: 未知
一是审计的内容32313133353236313431303231363533e4b893e5b19e31333431356665和目的不同 内部审计的内容主要是依据企业经营战略目标、单位内部的定额、计划指标及内部管理制度等，检查企业各项内部控制的执行情况、经济活动取得的经济效益等，提出各项改善措施，评价企业内部受托经济责任的...甲公司为上市公司，设有内部审计部门。根据甲公司的机构设置，内部审计部门负责人由公司首
2024-11-29 04:52:22
提问者: 未知
参**：（1）甲公司设置内部审计部门的做法不恰当。公司内部审计部门的主管应由公司审计委员会批准，同时，内部审计师或内部审计的管理者应直接且定期向董事会报告，而...甲公司为上市公司，设有内部审计部门。根据甲公司的机构设置，内部审计部门负责人由公司首
2024-11-29 15:06:21
提问者: 未知
参**：(1)不恰当。内部审计师必须对他们所审计的活动保持独立性，这样他们才能够自由且客观地执行他们的...内部审计部门负责人由公司首席执行官任命，不符合规定。(2)招.针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况.哪个反洗钱监督检查职责
2024-11-29 02:30:37
提问者: 未知
**有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。根据《中华人民共和国反洗钱法》 第四条 **反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。**有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。**反洗钱行政主管部门、**有关部门、机构和司法...金融机构包括哪些部门？
2024-11-29 08:03:41
提问者: 未知
金融机构包括哪些部门？你好！本公司专业**免担保贷款，实习条件符合，立即出款，无前期费用！欢迎电询?金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控
2024-11-29 03:31:19
提问者: 未知
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？a．金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度b．设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作c．制定反洗钱内部操作规程和控制措施d．对工作人员进行反洗钱培训e．金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责答案：abc我国反洗钱监管部门包括**人民银行和**有关金融监督管理机构。
2024-11-29 10:12:24
提问者: 未知
参**：错解析：我国反洗钱监管部门包括**人民银行、**有关金融监督管理机构、执法机构、海关以及**其他行政主管部门等。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。