天风证券如何?天风证券和其他证券区别？ 
2024-05-29 17:14:05
提问者: 未知
今年以来，券商ipo的进程似乎正在逐步加快。继华西证券上市之后，华林证券、南京证券也顺利过会。而天风证券也已递交了招股书，此次拟登陆上交所主板，公开发行约8.2亿股。...童鞋们 急需赐教：合规风险与管理风险、技术风险的区别？
2024-05-29 15:18:07
提问者: 未知
由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统...合规管理可分为对内合规与对外合规，对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理，对外合规主要是符合监管部门和其他...老师们求解！！合规风险与管理风险、技术风险的区别？
2024-05-29 18:15:38
提问者: 未知
一般情况下法律风险与合规风险都是一起涉及的。相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一合规管理、内部控制和全面风险管理有什么区别?
2024-05-29 06:24:01
提问者: 未知
本题已加入知乎圆桌 » 欢迎来到风控时代 ，更多「风险控制」讨论欢迎关注。内部控制和全面风险管理，目前还没有统一的认识，但是coso给出的解释还是容易理解的，基本上将内部控制做为全面风险管理的一个纬度；当然也有认为全面风险管理是内部控制的一个纬度的观点，抑或是两者是等价的，这些都是仁者见仁，智者见智了，这方面的讨论也比较多。 但是，关于合规管理与内部控制和全面风险管理的区别是什么？为什么在有内部控...企业风险管理与企业全面风险管理的区别？
2024-05-29 21:31:22
提问者: 未知
如题。最近在研究erm，hopkin在fundamentals of r**k management一书中说erm是针对企业内部风险的管理过程和框架；…如何防范证券交易的风险？
2024-05-29 02:30:12
提问者: 未知
即要求证券公司在进行经济业务时，必须贯彻不垫款的原则，要求客户在进行证券买卖前，必须向证券公司缴存足够的交易...1998年底颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司...证券交易中都有哪些风险？
2024-05-29 02:02:09
提问者: 未知
证券交易的法律风险—证券交易的法律风险是指在自营或...证券经纪业务的政策风险—证券经纪业务的政策风险主要是信用交易的风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资...合规风险与管理风险、技术风险的区别
2024-05-29 20:58:24
提问者: 未知
合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等.中低风险和低风险有啥区别？
2024-05-29 15:59:00
提问者: 未知
银行理财产品风险评级标准不一这里拿某银行一款评级为“低风险”的理财产品为例，该产品将10%-90%的资金投资于货币市场工具、债券、非标准化债权资产及信托计划、券商资产管理计划和基金专户...银行风险合规和审计稽核的区别？
2024-05-29 09:02:29
提问者: 未知
保险公司审计稽核部的主要职能是按照公司相关规定，对于系统内高能管理人员的任内、离任进行审计，按照公司的管理要求，就某项经营活动进行专项审计；并将各类审计的结果提交相关管理部门，以便进一步加强管完善内控管理中，确保公司经营目标的达成。而保险公司法律合规部则是近年来市场竞争形势发生深刻变化，市场依法合规要求不断提高的形势下新增设的内部管理机构。其主要职能是加强系统依法合规的教育，对公司全流程业务活动进...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。