证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 
2024-05-31 13:50:15
提问者: 未知
【答案】c【答案解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。证券经纪业务风险的防范有哪些？
2024-05-31 11:47:55
提问者: 未知
（一）法律、政策风险的防范（二）管理风险的防范 1.严格操作规程 2.提高员工素质 3.严格内部管理 4.提高差错或纠纷的处理效率（三）技术风险的防范 技术风险的防范应从...证券经纪业务的管理风险是怎样的？
2024-05-31 17:50:29
提问者: 未知
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产...证券经纪业务的风险有哪些？
2024-05-31 00:07:48
提问者: 未知
(一)法律风险 违反法律、行政法规和****有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失(二)管理风险 ...或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效...证券经纪业务风险的防范措施
2024-05-31 16:46:10
提问者: 未知
一、证券经纪业务的主险第一，技术风险。技术风指证券营业部电子信息系统电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。技术风险一般主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面的风险主要由于硬件设备（场地、设施、电脑、通讯设备等）的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应...证券经纪业务的合规风险是怎样的？
2024-05-31 00:16:46
提问者: 未知
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的...证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。a.证券公司融资融券业务经营中因规模
2024-05-31 01:30:34
提问者: 未知
参**：b,c解析：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。证券经纪业务的含义
2024-05-31 13:02:49
提问者: 未知
在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最...经济主体在金融活动中违反法律法规，受到法律的制裁，是法律风险的一种表现形式。（）
2024-05-31 23:22:38
提问者: 未知
参**：对解析：经济主体在金融活动中违反法律法规，受到法律的制裁，是法律风险的一种表现形式。个人能否从事证券经纪业务
2024-05-31 03:42:34
提问者: 未知
个人只能通过**考试，取得**资格证后，进入证券公司工作，才能从事证券经纪业务。**资格，是**人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是**金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。**人员资格考试是从事证券行业的入门考试。通过协会统一组织的...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。