证券公司柜员廉洁从业风险点有哪些?

宋臻滢 2024-12-02 13:19:51
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1、员工执行规章制度,存在盲区风险。 2、员工柜面操作,存在系统流程风险。 3、员工岗位管理模式,存在道德和操作风险。 4、ic卡和密码口令,存在管理不善风险。 5、执行授权制度,存在执行不力风险。证券公司柜员的工作内容主要有办理开户资料的录入和上传,为已开户客户办理业务变更(密码修改、套餐变更、三方**关联变更和销户业务),以及兼职做点客服工作。附注: 1.证券营业部主要岗位:前台,营销人员,包括营销经理、团队长及营销员、客户服务部,包括客户经理和咨询经理和投资顾问。2.证券营业部后勤部门主要有:柜台部、电脑部、财务部、出纳,董事办。 20210311
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