合规管理体系的构建运行包括哪些内容

咕噜娃 2024-05-15 18:31:39
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合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成,核心制度主要包括五 个方面内容:1)公司章程,合规管理的法律法规等纲领性文件;2)合规管理办法,合 规总监及合规部门开展工作的基本制度;3)员工违法违规行为的处罚规定;4)信息隔 离墙管理暂行办法,对重大非公开信息进行管理的基本制度;5)反洗钱工作管理办法, 明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责;其它12 项基础合规管理制度,包 括各类业务合规管理细则、合规审核、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的具体依据。 20210311
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