西南证券为什么被罚款

静静静 2024-06-14 19:17:04
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2017年5月5日晚间公告,公司及大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《**证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》,公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失,出具的发行保荐书等文件以及出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。对此,**决定对公司的违法行为责令改正,给予警告,没收业务收入1,000万元,并处以 2,000 万元罚款;对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告,并分别处以30万元罚款;对直接负责的主管人员梁俊给予警告,并处以15万元罚款。 20210311
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