全国股份转让系统具有哪些制度特点

梦小雪 2024-06-23 04:09:35
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全国股份转让系统牌审查中坚持市场化原则分发挥中介机构作用,引导**企实披露信息和依法合规经营。**条件不设置财务指标,但不是没有标准;包容亏损企业,但绝不包容“造假”企业。全国股份转让系统按照“可把控、可举证、可识别”的原则,已逐条细化业务规则中的“五加一”条**准入条件并向市场公布。凡符合**准入条件、满足监管机构对信息披露内容基本要求的企业,全国股份转让系统原则上都将同意其**。 一、审核程序及标准 全国股份转让系统**审核的程序和标准,主要围绕“减少自由裁量权、加强信息披露监管”的目标进行设计和安排。 根据《非上市公众公司监督管理办法》,股份公司申请其股票公开转让须全国股份转让系统公司出具审查意见,并经****核准,纳入非上市公众公司监管。为提高效率,全国股份转让系统公司接收材料后,原则上在10-15个工作日内对申请文件进行审查并出具反馈意见,并请申请**公司和主办券商在10个工作日内落实反馈意见,全国股份转让系统公司在5-10个工作日内对落实情况进行审查后,出具同意**的函。同时,履行**核准事项,由****出具核准文件。 根据全国股份转让系统业务规则,**准入的审核标准包括依法设立且存续满两年、业务明确并具有持续经营能力、治理机制健全且合法规范经营、股权明晰、主办券商推荐并持续督导及全国股份转让系统公司要求的其他条件。 为尽量减少**审核过程中的自由裁量权,全国股份转让系统公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则,对上述“五条标准加一条兜底条款”进行逐条细化,进一步明确**条件基本标准。申请**公司符合基本标准的,原则上同意其**申请,在此基础上完善信息披露。同时,引入社会专家,以市场参与主体各方的多角度和视野审视信息披露文件,为**审查工作提供专家咨询意见,从而提高申请**公司的信息披露质量。 与ipo审核中须对企业“持续盈利能力”作判断不同,全国股份转让系统主要关注企业的“持续经营能力”。所谓“持续经营能力”,是指公司在报告期内应有持续的营运记录,不应仅有偶发**易或事项;同时公司不存在会计准则中列举的影响其持续经营能力的相关事项,并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。 二、**审核的四大特点 基于企业多元化和投资者专业化等特征,全国股份转让系统在**审核制度方面有如下特点: 一是强化自律监管职能,做好与行政许可程序的衔接。股份公司申请到全国股份转让系统**须经全国股份转让系统公司审查,并经****核准,纳入非上市公众公司监管。为高效便捷,****在全国股份转让系统公司办公地点设行政许可受理窗口。全国股份转让系统公司对申请文件进行审查并出具同意**的函后,****受理并出具核准文件。 二是建立主办券商推荐和终身持续督导制度。在全国股份转让系统,主办券商通过尽职调查、内核等程序决定申请**公司是否符合条件并推荐**。在**后,主办券商对其履行持续督导义务,促进**公司提高公司治理、规范运作水平,督促**公司履行信息披露义务。全国股份转让系统公司对主办券商是否勤勉尽责进行自律监管。 三是在**准入条件中不设财务指标。为了提高覆盖面和包容性,服务于不同发展阶段、不同类型、不同特点的中小企业特别是创新创业型中小企业,全国股份转让系统对申请**公司不设置财务指标要求,但要求具有证券期货资格的会计师事务所出具审计报告,作为信息披露的重要内容,由市场和投资者自行判断。 四是融资方式灵活快捷。为适应中小企业“小额、快速、按需”的融资特点,《非上市公众公司监督管理办法》明确规定,小额融资豁免履行核准程序,股份公司在全国股份转让系统**是向特定对象发行融资并可分期发行。考虑到广大中小企业发展过程中迫切的资金需求,申请**公司可在申请**同时申请定向发行,也可在审查期间提出定向发行的需求,亦可在**后定向发行。在融资对象上,全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度,投资者具备较高的专业判断能力和风险承受能力。 20210311
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