证券投资的违法行为与所承担的法律责任

郑州海宁皮革城 2024-05-29 13:22:26
最佳回答
证券市场的主要违法行为主要分为4种,最主要的是非法从事证券投资咨询业务类犯罪。违法犯罪人员在未取得证券咨询从业资格的情况下,以互联网、电视、电话、报纸、杂志等为载体,以极具蛊惑力的语言招揽会员,收取会费,非法提供证券投资咨询业务。他们一般声称其掌握内幕信息,预测股价准确性极高,只要加入会员或委托其炒股,保证收益达到相当水平。目前,此类活动传播范围极广,城市、农村甚至包括大学校园等都有所波及。二是发布虚假研究报告,传播虚假信息。违法犯罪人员冒用证券公司等专业机构名义,编造虚假研究报告,捏造所谓“资产重组”、“价值低估”、“企业转型”等信息,诱骗投资者买卖股票,操纵股价,进而非法获利。此类行为往往通过互联网进行,多以论坛发帖等形式出现。三是非法从事证券经纪业务。违法犯罪人员在未获主管部门批准的情况下,通过冒充证券公司分支机构等方式,以各种优惠吸引投资者,提供所谓“开户”和“证券交易”服务,非法从事证券经纪业务。此类行为风险较大,曾经发生过数起不法分子携款潜逃的案件。四是**投资者账号、密码。近来,不少地方出现了投资者账户、密码被盗案件。通常情况下,违法犯罪人员通过**、木马、设立与证券公司类似网站等方式获取投资者账号及密码,然后非法买卖股票,或通过转账、**或伪造投资者**、**等方式**投资者资金。 新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为.有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任,投资者或者客户可依法提起民事诉讼,请求损害赔偿.我国《刑法》第181 条规定:"编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处以五年以下**或拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下的罚金."任何单位和个人可以向地方证监局(**)投诉和举报证券、期货投资咨询违法行为,地方证监局有权要求相关机构和人员说明情况并提供相关资料.分析师参与广播电台、电视台相关证券节目之前,应提供相关资格证书和注册地证监局出具的书面意见,不得准许材料不实、证监局提出异议的咨询机构和任何个人参与证券节目,不得准许咨询机构工作人员以广播电视从业者身份从事采访活动,不得在证券节目中播出客户招揽内容.广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理,节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准,提高资讯含量,不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息.咨询机构和执业人员违反相关规定或提供虚假材料的,由****责令改正、没收违法所得、罚款、暂停或者撤消证券投资咨询相关资格.违反自律规则的,由证券业协会予以纪律处分并在诚信数据库中进行过失记录.**及其派出机构对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查.对现场和非现场检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为,**及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理;触犯刑律的,移交司法机关追究刑事责任.有执业资格的人员应与所在机构同时办理年检,暂缓通过年检的咨询机构,整改期间停止新增原有证券投资咨询业务,也不得以其他方式开展证券投资咨询业务.从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、 转让、涂改业务资格证书,否则由****暂停或者撤销其从业资格.投资咨询机构擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款,在三年内不受理其咨询业务资格的申请.</span> 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 投资人要承担什么法律责任
    • 2024-05-29 23:45:03
    • 提问者: 未知
    投资人会因为公司的2113违法行为承担5261相应的刑事责任 根据《民4102法通则》第四十五条规定: 1、超出1653登记机关核准登记经营范围从事非法经营活动的;2、向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的;3、抽逃资金、隐匿财产逃避债务的;4、解散、被撤销、被宣告破产后,擅自处理财产的;5...
  • 违反工会法要承担哪些法律责任
    • 2024-05-29 04:01:48
    • 提问者: 未知
    延伸阅读:工会工作人员违反《工会法》,损害职工或者工会权益的,如何处理 机关工会实施《工会法》的办法由谁制定 工会法 ...当然很多人也是按照公司正常的离职流程,办理了...
  • 保险活动中存在哪些违法行为,会承担什么法律责任
    • 2024-05-29 11:36:11
    • 提问者: 未知
    其从事保险活动应当遵守法律、行政法规,遵循自愿和诚实信用原则,不得有下列违法行为: 1.在保险业务中隐瞒与保险...对有违法行为的工作人员,处以二万元以上十万元以下的...
  • 出资不足要承担什么法律责任
    • 2024-05-29 18:07:29
    • 提问者: 未知
    股东出资不足要承担什么法律责任 华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。
  • 股东应承担那些法律责任
    • 2024-05-29 23:54:46
    • 提问者: 未知
    132"依据我国公62616964757a686964616fe58685e5aeb931333431343564司法的规定,公司发其财产承担有限的民事债务,如果公司的股东有虚假、抽逃出资,或者滥用股东权利给公司造成损失的,承担连带责任。《中华人民共和国公司法》第二十条 规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法...
  • 破坏共享单车行为需要承担的法律责任?
    • 2024-05-29 11:24:10
    • 提问者: 未知
    破坏与私自占有共2113享单车将承担相应5261法律责任。一、共享单车违规占道、4102乱停放可处以行政罚款1653。缺乏自律、为图省事乱停车的使用者,对共享单车乱停放的行为,**机关可适用相关行政法规对随意停放单车的个人进行处罚。《中华人民共和国道路交通安全法》第五十九条规定:非机动...
  • **可以独立承担法律责任吗
    • 2024-05-29 02:57:52
    • 提问者: 未知
    **是**机关的派出机关,那么,**可以独立承担法律责任吗?...在担任管理人及为企业提供法律服务过程中,积累了丰富的企业纠纷解决及经营管理风险控制经验。...
  • 分公司承担的法律责任
    • 2024-05-29 09:16:25
    • 提问者: 未知
    分公司是可以单独作为被告的,这是由明确法律依据的:根据民事诉讼法 第四十八条 公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人。法人由其法定代表人进行诉讼。其他组织由其主要负责人进行诉讼。及第五十二条 民事诉讼法第四十八条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产,但又...
  • 理事需要承担法律责任的吗?如需要,又需承担哪些责任
    • 2024-05-29 23:48:38
    • 提问者: 未知
    你朋自然人,不是法人。你朋友是不是法人代表2005年,我国新《公司法》出其中一大修改亮点就是正式设立公司人格否认制度,就是说在**也可以直接刺破公司的法人“面纱”而直接向法人背后的法人代表追究责任。新《公司法》第20条明确规定:“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任,损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益给...
  • 合伙人违法行为应承担的法律责任
    • 2024-05-29 20:54:12
    • 提问者: 未知
    合伙人违法行为应承担的法律责任 华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。