金融控股公司金融投资业务管理制度模版

行走的航拍小哥 2024-06-04 05:53:47
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xxxx金融控股有限公司金融投资业务管理制度第一章总则第一条为加强xx金融控股有限公司(以下简称“公司”)金融业务的风险监管,规范金融投资事项管理,促进金融业务规范、稳健运行,根据**法律法规、金融监管规定、《云南省能源投资集团有限公司金融投资事项管理办法》、《xx金融控股有限公司章程》以及集团、公司其他有关规章制度,特制定本制度。第二条金融投资在本制度中专指在**法律、法规和集团许可范围内,公司为获得未来收益,以现有、融入资金或有价资本投入,形成资产或权益的经济行为。本制度涉及的金融投资事项包括但不限于股票、债券、基金、信托、理财、贷款、委托贷款、融资租赁、保理业务等投资事项。第三条本制度适用公司金融投资业务。第二章金融投资项目管理第四条公司开展金融投资应坚持以下基本原则:(一)符合**产业政策、法律法规和金融监管政策。(二)符合集团发展战略和有关规定。(三)具有良好的投资价值。(四)与公司自身投资能力相匹配。(五)前后台分离原则:公司必须设置风险管理部门,保证风险管理的独立性,通过风险管理部门对项目投资进行监督和评价,实现金融投资业务的前后台分离。(六)有章可循原则:金融投资及金融衍生品呈多元化后,公司应针对具体业务类别另行制定相应的操作规程,明确具体业务的操作流程和岗位分工,严禁越权和违规操作。第五条公司应建立健全金融投资风险监管体系,董事会对金融投资风险管理负直接责任。 20210311
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