债券业务管理制度

Wedding Bus 官方 2024-06-27 03:16:01
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债券业务管理制度(暂行)第一章总则第一条为了加强债券业务管理,规范债券业务运作程序,建立健全债券发行和交易等相关业务的风险内控机制,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国国库券条例》、《企业债券管理条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》等法律法规以及**、中央银行、****等行政主管部门的有关规定,特制定《债券业务管理制度(暂行)》(以下简称本制度)。第二条本制度所指债券包括但不限于国债、企业债券、可转换公司债券等。本制度所指国债,是由******代表中央**发行的公债。企业债指中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内发行的债券(金融债券和外币债券除外)。可转换公司债券指中华人民共和国境内的上市公司(包括在境**牌的上市公司)在境内发行的以人民币标价并认购的可转换公司债券。第三条本制度包括总则、一级市场管理、二级市场管理、内部控制制度等内容,涉及的业务部门包括固定收益证券业务总部、投资管理总部、资产管理总部、经纪业务总部门以及计划财务部等,凡本公司债券承销、债券回购、债券代理交易、债券付息、兑付、债券自营等一、二级市场业务均遵照本制度执行。123 20210311
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