银行间债务融资工具必须要银行来承销吗

一颗小绿豆 2024-06-03 23:39:32

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银行间债融资工具必须由金融机构承销，并不一定只是银行，可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。为进一步完善银行间债券市场管理，促进非金融企业直接债务融资发展，**人民银行制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，经2008年3月14日第5次行长办公会议通过，现予公布，自2008年4月15日起施行。管理办法如下：第一条　为进一步完善银行间债券市场管理，促进非金融企业直接债务融资发展，根据《中华人民共和国**人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。第三条　债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则。第四条　企业发行债务融资工具应在**银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册。第五条　债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记、托管、结算。第六条　全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第七条　企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第八条　企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。第九条　企业发行债务融资工具应由在**境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。第十条　为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。第十一条　债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。第十二条　债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。第十三条　交易商协会依据本办法及**人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应根据本办法制定相关自律管理规则，并报**人民银行备案。第十四条　同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。第十五条　中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。第十六条　交易商协会应每月向**人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况。第十七条　交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员，可采取警告、诫勉谈话、公开谴责等措施进行处理。第十八条　**人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照**人民银行的要求，及时向**人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。第十九条　对违反本办法规定的机构和人员，**人民银行可依照《中华人民共和国**人民银行法》第四十六条规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十条　短期融资券适用本办法。第二十一条　本办法自2008年4月15日起施行。《短期融资券管理办法》（**人民银行令〔2005〕第2号）、《短期融资券承销规程》和《短期融资券信息披露规程》（**人民银行公告〔2005〕第10号）同时终止执行。 20210311

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