**什么情况下会发出监管函？ 
2024-06-13 12:51:57
提问者: 未知
监管函特点、定义 监管函特点、定义 关联交易 敏感期交易股票 披露重大合同 未按承诺事项履行 5%以上股东、董监高短线交易 超比例增持、减持未披露 未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产...证券经纪业务的风险有哪些？
2024-06-13 00:07:48
提问者: 未知
(一)法律风险 违反法律、行政法规和****有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失(二)管理风险 ...或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效...方正证券经纪人有风险保证金吗?
2024-06-13 15:00:36
提问者: 未知
这个是有的，风险保证金是从佣金提成里面按一定比例扣除。如果经纪人离职的话可以申请退回这笔资金。在职的话就不可以拿回。主要就是避免经纪人在职期间出现违规行为导致客户损失，然后可以用这笔钱去赔偿客户。**，证券业协会，证券交易所，证券公司之间有什么区别？
2024-06-13 20:46:05
提问者: 未知
**（就是**证券管理机构） 研究制定法律法规，方针政策，监管债券发行，上市，交易，托管，存储，结算，监管期货相关的合约设计，交易，结算等。监管交易所，管理证券业协会和期货业协会。证券交易所: 组织和监督证券交易，实施自律管理证券，是买卖双方公开交易的场所，是一个高度...**要求严查股价异动 ,下周会怎样?
2024-06-13 05:52:31
提问者: 未知
长期看好,近期可能有较大跌幅.个人感觉,不足为凭.大智慧披露了什么信息为什么被**调查
2024-06-13 01:54:18
提问者: 未知
目前含糊不清，不知道什么情况。不过我们可以做一些推断，立案调查通知书的送达行为，说明证券监管机构已经正式启动了行政处罚程序，同时表明证券监管部门已经初步掌握了大智慧存在着违反证券法律法规的基本事实。而大智慧重组审议通过没多久，就下达了立案调查通知书，可以推断其监管部门在重组审议前就知道了，但还是开了方便的门，让其通过重组审核。如果是这样，我推断这事不影响重组。不知道你有没有注意到，发生这么大的事尽...300207有没有被**调查
2024-06-13 09:34:28
提问者: 未知
你好，300207没有在31家名单之列。 31家被立案调查的公司分别是：中科云网、百圆裤业、兴民钢圈、山东如意、湖南发展、铁岭新城、宝泰隆、宝鼎重工、元力股份、东江环保、中兴商业、山东威达、宁波联合、远东传动、科泰电源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒、博汇纸业、上海物贸、大有能源、*st国创、大元股份、青鸟华光、五洲交通、创兴资源、*st大荒、*st成城、上海三毛、建桥通讯，和博元投资。被**立案调查要停牌吗?
2024-06-13 10:53:08
提问者: 未知
你说的是大智慧吗？可能会停牌。6个方面数据异常会被**当成财务操纵嫌疑人
2024-06-13 04:10:52
提问者: 未知
1财务操纵雷区1：应收账款在核查公司财务时，应避免公司的应收账款呈现以下的情况：一是大幅增长，且增长幅度超过同期收入增长；二是应收账款呈下降趋势；三是应收账款周转率明显低于同行业水平。这三种信息，往往会被**认为存在两种财务操纵可能：一是临时放宽信用政策，使公司收入在短期内大幅增长；二是可能存在提前确认收入或虚构收入的情况。只要**认定了其中一种，就会对公司的ipo产生障碍。2财务操纵雷区2：预付...**立案调查要多久才能出结果？
2024-06-13 14:53:59
提问者: 未知
你好，一般1-3个月 **对违规立案上市公司调查时间规定 第一是因为法律上没有明确规定，**立案调查之后多久需要出结果，第二也和涉及的违法违规事项有关，如果事情特别复杂的话，可能...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。