独立财务顾问合同协议书范本模板

Melody 2024-11-29 04:48:10
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股份有限公司法定代表人:乙方: 证券有限责任公司法定代表人: 鉴于:1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。甲方拟进行破产重整,并在破产重整完成后进行重大资产重组并发行股份购买资产(以下简称“本次重大重组”),以实现提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强上市公司持续盈利能力的目标。2、乙方系在中华人民共和国境内依法设立的证券公司,具有****令54号《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称“**54号令”)所规定的财务顾问资格。具备担任甲方本次重大重组之独立财务顾问机构、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构的资格和能力。3、甲方拟通过发行股份购买资产实施重大资产重组,聘请乙方担任其重大资产重组的财务顾问、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构,乙方接受甲方的聘请,并经友好协商,达成本协议,以共同遵守。一、释义除非本协议另有规定,下列词语具有以下含义:1、破产重整:指甲方依照《中华人民共和国企业破产法》的规定,通过司法程序,进行债务重组的法律行为。2、重组方:指拟对甲方在破产重整完成后进行重大资产重组的法人或自然人。3、协助甲方制定本次重大资产重组工作时间表及财务安排计划;5、甲方应当根据有关法律、法规、规章、监管机构规定的要求,全面、及时履行应当履行的义务,包括但不限于:及时履行 20210311
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