证券期货业反洗钱终结考试试卷一

小鹏 2024-06-25 09:07:34
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试卷一一判断题。1在我国,恐怖活动组织、恐怖活动人员名单仅来源于联合国安理会决议。试题分析;金融机构应当监测的恐活动组织、恐活动人员名单,通常来源于我国**发布或要求执行、联合国安理会决议以及**人民银行要求关注的其他恐组织,恐分子疑入名单b.错2反洗钱调查是反洗钱行政主管部门为实可疑交易活动而采取的行为,具有准司法性质试题分析:详见《中华人民共和国反钱法释义》b.错3金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交给**反洗钱行政主管部门指定的机构试题分析:金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(人行银监证监保监令12072号)第30,全融机构碱产或者解款时,应当将客户身份资料和交易记录移交**银行业监督管理委员会、**证券监督理委员会或者**保险监督管理委员会指定的机构b.错4**反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告分析:见金融机构大额交易和可疑a.对5反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度b.错6为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存并进行有效的规范化管理试题分析:课件内控制度第二节a.对d.证券期货业机构应在持续关注的基础,尽量保持客户的风险等级不变a.金融机构按照规定报告的可疑交易活动a.记载客户身份的各 20210311
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