保荐机构选择企业关注的要素是什么?

张可爱 2024-05-26 22:11:05
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 硬性条件 符合《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法律法规的硬性条件。 软性条件 公司主要管理层的素质。公司主要管理层直接影响着整个公司的运作方式、路线和目标,保荐机构通过与管理层的交流考察后,会根据主要管理人员的构成、经验履历和管理方式作出对发行人的判断。 公司的业务状况、所处行业特点及成长性。在关注发行人过去的成长成果的同时,保荐机构会更为关注发行人未来的发展潜力。 公司的股权结构和内部治理结构。公司的股东结构、独立董事设置、董事会与经理层关系、内部控制制度、激励机制构成了评价公司治理结构的指标。保荐机构会详尽考察发行人股权结构和内部治理结构,清晰、责任明确的股权结构和内部治理结构有利于发行人的快速稳健发展。 公司的财务状况。公司的财务状况反映了公司的整体资产质量。保荐机构会仔细研究发行人历年的财务报表,并根据标准的财务指标体系加以分析,财务体系健康的公司方能符合保荐机构保荐上市的标准。 公司拟募集资金投向的可行性和获利能力。拟募集资金的投向关系到发行人今后的发展思路和增长潜力,如果募集资金投向与公司当前主业密切相关、资金投入能够起到做大做强主业的效果、拟投资项目的预期回报率理想,该类型的发行人将会获得保荐机构和广大投资者的青睐。 20210311
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