证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经**证券监督管理机构验收，符合有关风险控 
2024-06-17 14:59:31
提问者: 未知
参**：d解析：证券公司整改后，应当向**证券监督管理机构提交报告。**证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其...为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资
2024-06-17 03:31:03
提问者: 未知
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券...证券投资风险分析与控制措施研究
2024-06-17 15:20:25
提问者: 未知
摘要：对证券投资中的风险因素进行了分析，研究并总结了证券投资中的控制措施，核心目的是通过对风险管理办法的确定进行风险的控制，降低证券投资中风险发生的概率，提高证券投资的收益率，实现证券行业的稳定发展。关键词：证券投资；风险分析；控制措施；问题探究在社会经济发展的过程中，金融市场在整个经济环境中占据着主导地位，但是在金融市场环境变化的背，金融危机的出现会对整个行业的发展造成严重影响，严重的会影响整个...证券公司自营与证券公司自有资金参与资产管理的区别?
2024-06-17 18:32:28
提问者: 未知
规模控制：证券公司可以以自由资金参与本公司设立的集合资产管理计划，参与1个集合计划的自由资金不得超过总规模的5%，且不超过2亿员，参与多个集合计划的不超过15%。运作账户：自营自己名义开设的自营账户；集合资产管理计划必须在专门账户中。门槛不一样：自营 证券公司注册资本最低限额1亿，净资本5000万；集合资产管理计划 限定性>=3亿 非限定性>=5亿*非拷贝，自己总结的*证券自营业务风险如何控制？
2024-06-17 03:58:12
提问者: 未知
证券自营业务风险控制的内容：规模及比例控制，内部控制；规模、比例控制的有关规定；内部控制制度的内容：自营业务决策制度（分级授权、分级决策、分级管理、分级负责），...与国际**组织(iosco)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管
2024-06-17 18:59:34
提问者: 未知
参**：d解析：abc三项属于iosco规定的证券监管的三个目标。考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动.... 根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?
2024-06-17 16:31:26
提问者: 未知
自营业务，是证券公司使用资金或者合法筹集的资自己的名义买卖证券获取利润的证券业务。从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易等方式，与客户直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是证券公司自己通过集中交易场所(证券交易所)买卖证券的行为。我国的，一般是指场内自营买卖业务。 国际上对场内自营买卖业务的规定较为复杂。如...《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公
2024-06-17 22:18:45
提问者: 未知
参**：错解析：熟悉承销业务的风险控制。证券交易的经营风险是指？
2024-06-17 12:11:43
提问者: 未知
证券交易的经营风险是指在业务经营中由于经营水平的差异,可能导致对市场变化把握不准,决策或操作失误而造成经营上的损失。根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。a.保险业 b.信托业 c.银
2024-06-17 19:47:51
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。