我国证券公司的监管制度及具体要求 
2024-05-25 04:10:01
提问者: 未知
目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人...证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经**证券监督管理机构验收，符合有关风险控
2024-05-25 11:14:48
提问者: 未知
参**：d解析：证券公司整改后，应当向**证券监督管理机构提交报告。**证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其...证券市场监管基本原则
2024-05-25 16:32:40
提问者: 未知
华律网小编一、日本证券期货市场监管框架 日本证券期货市场处在一个较为复杂的法律和监管环境当中，受到多部法律、多家管理者和自律组织的约束及管理。总体来讲，日本证券...**证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。a．**人民银行
2024-05-25 19:20:54
提问者: 未知
参**：b解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，**证券监督管理机构、**人民银行、**其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。...根据****对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投。a．50% b．55
2024-05-25 22:43:37
提问者: 未知
参**：c解析：【详解】c。根据****对基金类别的分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。根据**的规定，可以接受证券公司提供ib业务的期货公司有( )。 a．证券公司全
2024-05-25 23:48:01
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：证券公司只能接受其全资拥有的期货公司或者同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司分类监管规定的第七章 附则
2024-05-25 18:44:50
提问者: 未知
第三十三条 证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。第三十四条 本规定下列用语的含义： （一）主要风险控制指标，是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。（二）...证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的
2024-05-25 03:17:13
提问者: 未知
参**：b解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的...重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外...****对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。a．风险控制指标b．
2024-05-25 23:11:24
提问者: 未知
正确答案：acd根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，...****对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。 a.内部控制是否体现了
2024-05-25 16:37:07
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。