合规部门在案防方面的具体职责包括哪些

?H 2024-05-29 14:28:09
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合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程;2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划;3、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点;4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行;5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求;6、定期组织案防工作培训。金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。 20210311
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