金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控 
2024-12-23 05:37:11
提问者: 未知
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？a．金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度b．设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作c．制定反洗钱内部操作规程和控制措施d．对工作人员进行反洗钱培训e．金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责答案：abc****和**证券监督管理机构的区别
2024-12-23 02:50:42
提问者: 未知
**证券监督管理机构=**** ****为**直属正部级事业单位，依照法律、法规和**授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。****设在北京，现设**1名，**4名，纪委书记1名(副部级)，**助理3名；会机关内设18个职能部门，1...期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向****相关派出机构报告。
2024-12-23 12:38:54
提问者: 未知
参**：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向****相关派出...依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。 a.****派出机构 b
2024-12-23 08:18:26
提问者: 未知
参**：a,b解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，**证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关...全面结算会员期货公司应当在定期报告中向****派出机构报告（)。a．非结算会员名单及其变化情
2024-12-23 13:39:51
提问者: 未知
正确答案：abc解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向****派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单...****认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。 a.延
2024-12-23 14:12:19
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，****认为期货市场出现异常情况时，可以决定采取延迟开市、暂停交易提前闭市等必要的风险处置措施。金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即解除冻结的情形包括
2024-12-23 11:44:53
提问者: 未知
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即解除冻结的情形包括： 1、**部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的；2、安部或者**安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的；3、**机关或者**安全机关依法调查、侦查...期货公司在****同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中
2024-12-23 15:09:57
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：根据《期货公司管理办法》第26条的规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当...商业银行理财业务有哪些情形之一的，应及时向**银监会或者其派出机构报告
2024-12-23 00:03:36
提问者: 未知
高管人员严重违规，应及时向**银监会或者其派出机构报告。****及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？（） a.首席
2024-12-23 03:49:43
提问者: 未知
参**：a,b,d解析：****及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①****及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；②首席风险官的培训情况和考试成绩；③**...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。