根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，**证 
2024-06-26 18:13:07
提问者: 未知
参**：错解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。****派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及...期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。 a.是否熟悉期货法律法规 b.是
2024-06-26 09:04:45
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任...根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金
2024-06-26 17:41:44
提问者: 未知
参**：b,c,d解析：根据《期货公司管理办法》第27条第1款和第30条的规定，期货公司营业部终止，期货公司解散、破产以及期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理...首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（）
2024-06-26 17:28:50
提问者: 未知
参**：错解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地****派出...期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，****及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采 取下列哪些监管措施？( )
2024-06-26 05:34:27
提问者: 未知
正确答案:b,c,d 解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，****及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。下列情形中，需要由****批准的有（）。 a.期货交易所制定或者修改章程、业务规则
2024-06-26 03:26:03
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当...首席风险总监的作用已经在一些重要方面评价了风险管理职业，下列有关其作用的说法中错误的
2024-06-26 02:50:43
提问者: 未知
参**：b解析：首席风险总监的职位为想要采取更广泛的角度分析风险和经营管理风险的专业人员提供了一个有吸引力的职业道路，而不是使风险专业人员只能希望成为一个特定...请列举资金管理违规行为有哪些
2024-06-26 14:25:49
提问者: 未知
以下行为属严重的资金管理违规行为，公司要予以重点查处追究责任和罚款： 1、未经总经理授权、或超越授权权限、授权期限擅自签订保函、担保合同文件、签署垫资意向的；擅自拆借挪用公司资金的；规避公司管理的。 2、项目部收取资金私自坐支，不遵守公司资金集中统一管理规定的。 3、有关重要资金管理资料丢失或泄密，致使公司利益严重受损的。 4、将应存入公司资金转至它处的。 5、与关联单位串通、虚列、虚报支出骗取资...首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。 a.期货公司监事会 b.期货
2024-06-26 21:06:36
提问者: 未知
参**：b解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理...首席风险官向期货公司董事会负责。被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。 a.公司住所地****派出机构
2024-06-26 15:26:33
提问者: 未知
参**：a解析：被免职的首席风险官可以向公司住所地****派出机构解释说明情况。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。