君盛投资管理有限公司受证券会监管吗？ 
2024-11-16 17:04:53
提问者: 未知
是受**监管的，而且是在**的基金业协会备案的依法审核上市公司新股发行申请的是（）。 a.**证券业协会 b.****派出机构
2024-11-16 23:26:36
提问者: 未知
参**：d解析：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。与发审委会议审核发行人首次公开发行股票申请程序大致相同。****和**证券监督管理机构的区别
2024-11-16 03:43:30
提问者: 未知
**证券监督管理机构=**** ****为**直属正部级事业单位，依照法律、法规和**授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。****设在北京，现设**1名，**4名，纪委书记1名(副部级)，**助理3名；会机关内设18个职能部门，1...证券公司资产证券化业务管理规定第6条新规是怎样的?
2024-11-16 11:44:53
提问者: 未知
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；...解读证券公司资产证券化业务管理规定1公告编辑〔2013〕16号现公布《证券公司资产证券化业务管理规定》，自公布之日起施行。...《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：
2024-11-16 22:05:03
提问者: 未知
参**：错解析：《证券公司融资融券业务试点管理办法》中规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规...根据****《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（
2024-11-16 04:48:30
提问者: 未知
根据****《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（[多选题]根据****《证券公司客户资产管理业务试行办法》的...****和**证券监督管理机构的区别
2024-11-16 11:06:59
提问者: 未知
在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”。主要原因是便于法律条文的描述，避免因机构名称变更而修改法律。另一个，早期还有一个机构是“**证券监督管理委员会（证券委），而****成立时间较晚。所以两者没有根本区别。**结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。 a.投资者与托管证券公司托管
2024-11-16 08:36:32
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：熟悉证券托管和证券存管的概念。证券公司资产证券化业务管理规定第三十条主要内容有哪些?
2024-11-16 20:35:55
提问者: 未知
我是一家证券公司的证券经纪人，依据《证券经纪人管理暂行规定》，规定证券经纪人对证券经纪人执业行为的范围进行了严格的限定请问他们的...证券公司营业部注册资本有何要求？...****对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。a．1995 b．1996
2024-11-16 03:14:46
提问者: 未知
参**：c解析：****对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。当年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。