对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究( )的责任。 
2024-12-03 07:22:33
提问者: 未知
对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究()的责任。a 理财业务人员b 理财业务管理部门c 内部审计部门负责人d ...**银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施
2024-12-03 21:36:52
提问者: 未知
你好，可以采取以下措施：（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； （二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。面对第三方支付的一些风险应采取什么监管措施
2024-12-03 20:07:05
提问者: 未知
一是监管的加码始终随着第三方支付的创新，第三方支付的爆发式增长，行业无论从体量上还是业务上，都正在从银行的一个辅助、补充，走向与银行可以对话的阶段，部分业务甚至出现了“银行化”的趋势。 二是监管央行把第三方支付定位于“小额、便民、银行金融体系的有益补充”，但就第三方支付的规模和行业发展趋势来看，第三方支付已经不仅仅是小额便民，而是金融体系的重要组成部分。 三是2014年的监管文件虽然很多，整体...**期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。 a.制定有关期货
2024-12-03 02:21:08
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，a、b、c、d四项均属**期货监督管理机构对期货市场的监管职责。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托
2024-12-03 15:41:19
提问者: 未知
其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 mnb98564 9级 分类：资格考试 被浏览25次 2016.03.26 检举 a....监管部门对资金掮客有什么措施
2024-12-03 20:38:09
提问者: 未知
资金掮客的定义：资金掮客也称金融掮客，是指那些在金融活动中从事非法居间行为的人，他们不具备经纪人的法律资格，在出资人、用资人和金融机构之间大行其道，非法收取高额中介费用的人。针对金融掮客，银监会新规要求银行严守业务管理、风险合规及审计监督“三道防线”，加强内控体系建设，落实主体责任。重点环节防控方面，针对开户、资金汇划、对账、印章凭证管理及账户监控等五个柜面业务关键环节，提出明确具体的监管要求。要...请简述监造岗位在采购部门/项目风险管理中有哪些职责？
2024-12-03 19:20:02
提问者: 未知
监造主要是订单的履行，一般依据采购合同中约定的监造计划进行，有旁站，见证，巡视，需要到工厂执行相关任务，比较辛苦。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托
2024-12-03 07:38:55
提问者: 未知
a.1 b.2 c.3 d.4 c《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及...**期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。 a.制定期货从
2024-12-03 02:06:20
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：参见《期货交易管理条例》第五十条规定。期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者
2024-12-03 10:29:51
提问者: 未知
参**：c解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条规定。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。