请问,基金公司,是受**监管管吗?

静雨是小可爱呀 2024-06-01 23:24:02
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(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向****提出申请。(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过****批准。(3) 申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向****提交以下申请材料:申请报告可行性报告发起人情况发起人协议负责筹建工作的人员名单、简历以及****要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括:发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。(4)经****批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况,经****批准可适当延长,但最长不得超过1年。在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。(5) 基金管理公司筹建就绪,由申请人向****提出开业申请,并提交以下申请材料:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及****要求提交的其他材料。其中公司章程应按照****颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第**《基金管理公司章程必备条款指引》制定。(6)经批准设立的基金管理公司,应持****的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和****的批准文件领取****颁发的《基金管理公司法人许可证》。(7) 经批准设立的基金管理公司,由****统一在指定的报纸上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。 申请成立基金公司的条件:设立基金管理公司,应当具备的条件是:主要发起人为按照**有关规定设立的证券公司、信托投资公司主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利每个发起人实收资本不少于3亿元人民币拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币有明确可行的基金管理计划有合格的基金管理人才以及****规定的其他条件。申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件,由证券管理部门审核,对符合条件的基金管理公司,由证券管理部门予以批准、注册后,基金管理公司才能开业。例如,在美国,基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会(c)。在日本,任何公司想成为基金管理公司(信托公司)都必须从大藏省获得许可证,基金管理公司(信托公司)只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。 20210311
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