基金募集机构在实施投资者适当性的过程应当遵循哪些指导原则 
2024-11-15 13:06:43
提问者: 未知
答：上市开放式基金募集期结束后，投资者有两种交易方式： （1）基金开放后，投资者可通过基金管理人及其代销机构营业网点以当日收市的基金份额净值申购、赎回基金份额；深交所系统不受理基金份额的申购和赎回。 （2）基金在深交所上市后，投资者可通过深交所各会员单位证券营业部以交易系统撮合成交价买卖基金份额，会员参与上市开放式基金交易不受开放式基金代销资格限制。根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有（）情形的，期货公司应当在****指定的
2024-11-15 23:21:46
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：根据《期货公司管理办法》第31条的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在...制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。a．**期货业协会 b．中
2024-11-15 00:55:08
提问者: 未知
参**：b解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力l、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当...会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。 a．遵守**有关法律、行政法规、规章
2024-11-15 14:07:25
提问者: 未知
参**：a,b,d解析：《期货交易所管理办法》第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一)遵守**有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所...（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。 a.**** b
2024-11-15 08:25:23
提问者: 未知
参**：a解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由****负责解释。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，下列说法正确的有（）。 a.
2024-11-15 04:11:32
提问者: 未知
参**：a,c解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第8条的规定，期货公司会员应当根据**金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项b...《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户
2024-11-15 19:08:21
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门...按照**期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司
2024-11-15 20:01:45
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、...期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，**金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
2024-11-15 11:16:11
提问者: 未知
期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，**金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。a.**金融期货交易所理事会 b.**金融期货交易所会员大会 c....创业板市场投资者适当性管理暂行规定的**公告
2024-11-15 08:26:45
提问者: 未知
展开全部[2009]14号 为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。**证券监督管理委员会 二〇〇九年六月三十日特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。