关于基金监管机构和行业自律组织 
2024-12-24 05:19:32
提问者: 未知
1私募资金管理人和相关机构加入协会，应当先申请成为观察会员，满一年后可申请成为普通会员。2工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并且需要出示证件。3一般工作人员离职2年后，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。4但经过**批准，可以到基金、证券、期货公司担任督察长，合规总监，风险官等。5基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。6公墓基金的基金管理人、基金托管人应...人民银行对金融机构反洗钱监管的方式主要包括？
2024-12-24 11:35:45
提问者: 未知
反洗钱制度学习记录、反洗钱岗位职责制定、反洗钱可疑交易报送情况、可疑交易经分析甄别判断为非可疑交易的相关记录，账户实名制及身份核查执行情况、核查记录等。2003年，**人民银行对银行业金融机构的监管职责由( )行使。a．**有关部门
2024-12-24 17:29:22
提问者: 未知
参**：b解析：2003年，**人民银行对银行业金融机构的监管职责由银监会行使。登记机关在审查公司提交的股东变更登记材料时应采取何种方式呢？
2024-12-24 22:46:46
提问者: 未知
在对公司股东变更登记审查时采取审慎审查的方式，同时建议在修改《公司登记管理条例》时，对股东(包括法定代表人)变更登记所应提交的文件、应审查的内容等方面做更具体、...****对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点
2024-12-24 19:32:13
提问者: 未知
这道判断题是正确的。判断理由来自于下面一段话，特别是最后一句话： ****内部设有基金监管部，具体承当基金监管职责。主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。而日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种，其中现场检查是指基金监管部门通过对基金从业机构进行现场...基金管理公司分支机构设立审核有哪些？
2024-12-24 00:00:08
提问者: 未知
基金管理公司可以设立分公司，或者****规定的其他形式的分支机构下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。 a．设立独立董事，独立董事
2024-12-24 21:43:27
提问者: 未知
正确答案：acd【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，p330。保险监管部门对保险经纪机构现场检查的内容，主要包括（）等。 a.监管费收取 b.监管
2024-12-24 16:31:20
提问者: 未知
参**：b解析：《保险经纪机构监管规定》第六十三条规定，****根据监管需要，可以对保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员进行监管谈话，要求其就经营...基金销售相关机构的监管有哪些？
2024-12-24 15:34:29
提问者: 未知
经济销售相关机构的监管主要内容有： （1）销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格； （2）基金销售过程中是否遵循适用性原则； （3）规范基金销售费用结构和费率水平，维护基金销售市场秩序。 按现行法规规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经****认定的其他机构代为办理。证券监督管理机构如何设立申请？
2024-12-24 05:48:24
提问者: 未知
目前，我国的基金监管可以分为三个层次：**证券监督管理机构的监管、**证券业协会的自律性管理和证券交易所的一线监管。**明确规定，除对基金托管人的资格核准及监管工作须由**...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。