证券考试

马天绪 2024-12-01 18:26:22
最佳回答
除了证券公司设立的条件,其它的都在这里了。资产管理:净资本2亿3年5人;《公司法》规定证券公司参与1个集合计划自由资金不超过计划成立规模的5%,不超过2亿,参与多个不超过净资本15% 《试行办法》规定限定性集合计划3亿净资本,非限定性5亿;集合计划批准后6个月推广工作,60工作日内开始投资运作 定向客户单个100万;集合限定性单个客户5万,集合非限定性单个客户10万; 公司一年无违法融资融券:6个月净资本12亿,满3年创新类证券公司。标的股票条件:一:上市满3个月二:融资买入股票流通股本不低于1亿股市值不低于5亿,融券卖出流通股本不少于2亿,流通市值不低于8亿。三:股东人数不少于4000人,4:3个月日均换手率20%日均涨跌幅偏离4%波动幅度500% 公司2年无违法ib:申请前6个月风险控制合格,三方存管,全资控股或被控申请日前2个月风险监管合格,必备人员总做5名从业人员2名**股份转让(为非上市公司提供服务):最近年度净资产8亿,净资本5亿,2名从业资格人员,20家以上营业部, 公司两年无违法 20210311
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    考试地点有好几个地方哇
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