理财经理合规心得体会

霏祥 2024-05-25 13:12:26
最佳回答
理财经理合规心得体会【篇一:客户经理谈合规——诚实守信,倡导合规】客户经理谈合规——诚实守信,倡导合规-不知不觉,我担任公司客户经理已三个多月,在路支行饶行长的带领下,大家围绕新年“开门红”这一工作重点,积极开展各项工作,并取得了较好的业绩。作为一名以公司信贷为核心工作的公司客户经理,从最初的营销客户到搜集资料开始评级,从授信提案的撰写到合同的制作及签订,再到完成放款及放款后的贷后检查工作,一系列的工作都让我意识到合规操作的重要性。一、严守职业操守,正确营销客户在日常的工作中,客户经理会面对不同的客户,有些客户对我们来说,确实是个挑战——有诱惑、有甜蜜、有羡慕、有感激、有难以取舍的兄弟情、同学谊,更有着放不下的情面与各式各样的关系。银行是个接触面很广的行业,特别是从事客户经理这项工作,交流范围更加广泛。在与客户的初期交流过程中,最重要的就是以什么态度去面对。我觉得,职业操守作为银行合规文化的核心,更是对正确营销客户起着至关重要的作用。一名称职优秀的客户经理必须遵从七大职业基本原则,即正直诚信原则、客观原则、称职原则、公平原则、保密原则、专业精神原则和勤勉原则。只有拥有上述良好的职业道德操守,才能在与各类客户的交流中坚守合规操作的底线。【篇三:如何做一名优秀的银行理财经理】4? 20210311
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