金融理财师职业道德准则

猛猿范儿 2024-06-03 19:09:03

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补充即金融理财师（associate financial planner，以下简称afp）和国际金融理财师（certified financial planner®，以下简称cfp）认证制度。标准委员会在**进行afp资格认证。标准委员会将通过公开和公平的原则，选择和授权有资格的教育机构培训金融理财师，并由该教育机构颁发afp培训合格证书和cfp培训合格证书。获得培训合格证书是参加资格考试的前提。标准委员会将定期公布所授权的教育机构名录。在标准委员会正式授权有资格的教育机构培训金融理财师前，由标准委员会颁发培训合格证书。具有大专以上学历，达到标准委员会制定的“4e”标准的资格申请人，可获得afp资格证书。获得《金融理财师afp培训合格证书》是afp资格申请人取得afp资格的第一个条件。afp培训共108学时，内容包括：n 金融理财原理n 投资规划n 个人风险管理与保险规划n 员工福利与退休规划n 个人税务与遗产筹划n 案例分析ⅱ 通过标准委员会组织的afp资格考试，是afp资格申请人取得afp资格的第二个条件。afp资格申请人通过标准委员会组织的afp资格考试后，须在4年内向标准委员会提出资格认证的申请。ⅲ 满足标准委员会制定的从业经验标准是afp资格申请人取得afp资格的第三个条件。afp资格申请人须具备在金融机构、会计师事务所、律师事务所或标准委员会认定的其他机构中，从事金融理财或与金融理财相关的从业经验。afp资格申请人须提交由该申请人的上级领导，或已获得afp或cfp证书的专业人士签字的包括从业的机构、时间及职业表现的从业经验证明。标准委员会享有对申请人从业经验有效性的最后认定权。ⅳ 满足标准委员会制定的职业道德标准是afp资格申请人取得afp资格的第四个条件。afp资格申请人须同意并恪守标准委员会颁布的《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》。ⅴ afp资格申请人在满足上述四个条件后即可获得afp资格证书。afp资格证书的有效期为两年，持照人须根据《金融理财师继续教育管理办法》，满足标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求，方可保留其资格。back to top能否对cfp认证过程作简要的介绍？ⅰ 获得afp资格，并达到国际cfp组织认定的“4e”标准的资格申请人，可获得cfp资格证书。获得《国际金融理财师cfp培训合格证书》是cfp资格申请人取得cfp资格的第一个条件。ⅱ 通过标准委员会组织的资格考试，是cfp资格申请人取得cfp资格的第二个条件。cfp资格申请人通过标准委员会组织的资格考试后，须在5年内向标准委员会提出资格认证的申请。ⅲ 满足标准委员会制定的从业经验标准是cfp资格申请人取得cfp资格的第三个条件。cfp资格申请人须具备在金融机构、会计师事务所、律师事务所或标准委员会认定的其他机构中，从事金融理财或与金融理财相关的工作经验。cfp资格申请人须提交由该申请人的上级领导，或已获得cfp证书的专业人士签字的包括从业的机构、时间及职业表现的从业经验证明。标准委员会享有对申请人从业经验有效性的最后认定权。ⅳ 满足标准委员会制定的职业道德标准是cfp资格申请人取得cfp资格的第四个条件。申请人须同意并恪守标准委员会发布的《金融理财师职业道德准则》、《金融理财执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》。ⅴ cfp申请人在满足了上述四个条件后即可获得cfp资格证书。cfp资格证书的有效期为两年，持照人必须根据《金融理财师继续教育管理办法》，满足标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求，方可保留其资格。请问培训课程豁免的条件是什么？标准委员会将参照国际cfp组织正式成员的通行做法，通过学分评估程序，免除afp/cfp资格申请人的部分afp/cfp课程的培训。凡符合下述条件之一的afp/cfp资格申请人，可向标准委员会申请培训豁免，直接参加afp资格考试：n 拥有标准委员会认可的经济管理类或经济学博士学位；n 拥有标准委员会认可的相关资格证书。 afp资格申请人从业经验的时间要求是：n 具有研究生学历者，须有一年以上（含一年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。n 具有大学本科学历者，须有二年以上（含二年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。n 具有大专学历者，须有三年以上（含三年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。n 从业经验时间认定的有效期为申请认证日前十年以内。cfp资格申请人从业经验时间的要求是：n 具有研究生学历者，须有二年以上（含二年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。n 具有大学本科学历者，须有三年以上（含三年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。n 具有大专学历者，须有五年以上（含五年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。n 从业经验时间认定的有效期为申请认证日前十年以内。afp及cfp的资格考试是如何举行的？afp资格考试每年举行2次，分别为6月的最后一个周六和11月的最后一个周六。afp资格考试共计六小时，分上下午进行。cfp资格考试每年举行2次，分别为每年6月的最后一个周末和11月 20210311

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