公司新三板上市的流程

潇洒走一生 2024-11-16 01:37:37
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第一章国内股份公司发行境内上资股的一般流程一般而言,目前国内公司发行境内上市内资股(a股)的一般流程包括如下几个阶段:一、准备阶段准备阶段的主要工作内容包括以下方面:a)确定保荐机构(主承销商)b)确定律师事务所、会计师事务所等中介机构;c)成立ipo工作小组;d)确定发行时间表;e)与各监管部门进行预沟通。在这一阶段,确定保荐机构及其他的中介机构是最为首要的事项,特别是保荐人,保荐人在整个上市过程中的责任尤其重大,主要包括:a)与发行人进行沟通,组织各中介机构有序工作;b)开展充分的尽职调查,帮助公司设计最佳上市结构,挖掘投资亮点;c)开展辅导工作,对辅导对象进行培训,对公司治理及规范运作情况实施整改;d)撰写招股说明书及其他相关文件,制作全套申请文件;e)与**进行充分有效的沟通,完成反馈意见回复并持续沟通;f)确保尽快通过发审会审核并封卷;g)在发行环节为发行人安排协调多方工作,确保最优定价以及发行工作的顺利完成;h)持续督导期限为股票上市当年剩余时间及其后两/三个完整会计年度。在确定了相应的保荐人之后,公司即可以开始聘请有关的中介机构(包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资产b)在路演阶段的主要任务是向投资者说明公司的投资故事,消除投资者 20210311
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