汉鼎咨询ipo大讲堂：企业上发审会注意事项分析主要内容?

珊妹 - 2024-11-15 09:28:30

最佳回答

先去汉鼎咨询的网站查　　====================================　　汉鼎咨询ipo大讲企业上发审意事项分析　　一、发审会介绍　　**发审委委员由三部分组成：（1）**法律部、会计部、发审委工作处官员、交易所工作人员；（2）**部委有关人员；（3）国内著名律师事务所、会计师事务所、基金等金融机构中任职的专业人员。　　发审委共有委员25名，**专职人员5名，外聘专家20名，日常工作有发审委工作处、发行监管部进行协调。　　发审委会议召开5日前，有关会议通知、股票发行申请文件及****有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在****网站上公布。　　二、普通程序和特殊程序　　公开发行股票、可转换公司债券等采用普通审核程序，非公开发行采取特别程序。　　1、普通程序　　每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。　　发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。　　暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。　　2、特别程序　　每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。　　发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和****规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。　　不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。　　三、发审会基本情况　　发审会是最终决定公司证券是否发行的审核机构，一般在企业申报材料申报、审核员审核、反馈、经发行监管部部务会通过后安排上发审会。　　每次发审会一般由7名发审委员组成，其中召集人一名。　　企业和保荐机构参加发审会人员一般包括公司董事长（总经理）、董事会秘书（或财务总监等高管）、保荐代表人共4人。　　基本程序如下：（1）企业代表介绍参会人员；（2）召集人提问；（3）企业代表、保荐代表人回答问题；（4）发审委员针对性提问、企业回答；（5）宣布审核结果。　　发审会一般在**1楼会议室召开。　　四、三次沟通机会　　企业申报材料后有三次与**沟通的机会：见面会、反馈意见后、发审委会议。三次见面的对象、沟通内容以及沟通目的不一致，保荐机构作为专家应帮助企业根据具体场合有所调整。总的原则是陈述问题时先易后难、简明扼要、有的放矢，要避免夸夸奇谈、答非所问 ,同时对人彬彬有礼、不卑不亢。　　会议时间对象沟通内容与目的　　见面会申报材料后5个工作日内发行部分管副主任，一、二处以及综合处处长，审核员 1、发行部向企业介绍审核程序，分管主任、处长以及审核人员；　　2、企业介绍公司基本情况，核心竞争力，并回答发行部领导问题。　　反馈意见后沟通出具反馈意见后，初审报告前　　一、二审核人员企业及保荐代表人就反馈意见与审核人员进行沟通，一方面明确意见的关注点，另一方面就可能的解决办法咨询审核人员。　　发审会　　发审会讨论中，表决前发审委委员发审会会议召集人就委员讨论后不清楚的问题汇总，企业领导对此进行解答，委员根据企业领导答复以及对公司熟悉程度进行投票。　　四、上会重点注意事项　　1、会前准备　　（1）问题准备：一般而言，发审委关注的问题是在审核员专业审核的基础上提出的，因此，审核员反馈问题应该是上会准备的重点问题。　　（2）人员准备：尽管一般情况下是公司董事长、董秘参加发审会，但是考虑到要回答很多问题，也可以根据实际情况进行考虑，比如年龄、口音、对企业财务、发展规划熟悉程度等因素进行综合考虑。　　（3）材料准备：上会时应该携带申报材料一套以及准备的问题提纲。　　（4）着装准备：参会人员应该是正装：深色西装、领带，发型等装饰应该稳重大方、整洁。　　2、临场发挥　　（1）心态和姿态：不亢不卑、端正心态：很多人把上发审会当作一个向发审委员、专家展示企业的机会，这是一个错误的理解。应该具有的态度是接受审查的态度：接受发审委员代表**对企业进行审查。　　因此，既不能摆老国企的架子，也不能因为小民企就猥猥琐琐，不能因为企业有缺陷而惊慌，也不能因为有产业政策支持的优势而自喜，上市公司是**实业界的精英、未来的希望，作为管理者代表应该是自信的、诚信的、谦虚的、向上的，这是参会人员应有的心态。　　避免太多的肢体语言，如抖动、摇摆等，保持进取的、充满信心的姿态。　　（2）听清楚才回答：对于委员、召集人提出的问题，先搞清楚问题，不急于回答。必要时，可以商量、要求召集人重复问题，一定把问题弄清楚。　　（3）针对问题、分别回答：听清楚问题后，立即进行分工，除非针对保荐代表人的问题，一般不能让保荐代表人代替企业代表回答问题。　　（4）语言：发言的语言应该为普通话，简洁、稳实，中气充沛而语调沉缓，避免官腔、长尾音，避免对本行业非专业用语，避免对发审委员过多的恭维、保证之类言辞。　　（5）言多有失：借题发挥，凸显公司优势应注意分寸，点到为止。　　================================== 20210311

汇率兑换计算器

兑换金额：

持有货币：

兑换货币：

兑换结果：

类似问答

申鼎理财需要注意哪些事项
- 2024-11-15 11:28:17
- 提问者: 未知
就是不要把鸡蛋放到同一个框里面咯，但是也不要乱分散，其实很多时候只要找对了发力点，就会有变化，哪怕一点微小的变化也足以改变生活的窘境。
创办企业要注意那些事项？
- 2024-11-15 03:25:23
- 提问者: 未知
首先，创办企业之前一定要做好充分的思想准备。很多创业者工作了多年之后，开始想实现自己的梦想，开创自己的事业。但是创业不等同于...很多企业的倒闭都是因为资金链断裂。...
案例分析报告注意事项
- 2024-11-15 12:22:17
- 提问者: 未知
案例分析报告注意事项：1．...2007年11月17日晚19：04分，**在“新闻联播”节目第二个新闻中，以《上海市金山区：有矛盾找“老娘舅”》为题，报道了在金山区委、区...
企业养老金注意事项
- 2024-11-15 07:18:38
- 提问者: 未知
帮助人数：50058 咨询电话：13126837129 地区：北京-朝阳区 ...职工因工死亡，其近亲属按照下列规定从工伤保险基金领取丧葬补助金、供养亲属抚恤金和一次性工亡补助金：一、...
企业财务**在审核时有哪些注意事项
- 2024-11-15 23:58:36
- 提问者: 未知
广东宝城律师事务所律师，主要业务领域包括：合伙人股权设计、股权激励、投融资法律服务、合同法律风险管理、人力...应收账款到期后，企业要依法向欠款方催收款项，那么民法...
拟ipo企业券商初步尽调需要注意的事项有哪些？
- 2024-11-15 06:39:41
- 提问者: 未知
主要是法律、财务和业务三个方面吧。以法律为例：一、历史沿革1、是否涉及特殊类型：国有企业、集体企业…
统计分析的三大主要内容
- 2024-11-15 02:35:52
- 提问者: 未知
统计分析是统2113计工作的最后阶段，具体内容如5261下： 1、它4102将大量通过调查和整理的统汁资料，1653进行科学分析，找出发展规律；2、发现企业管理和计划执行中的问题和薄弱环节，并找出其原因；3、提出符合实际的解决问题的办法或建议。通过对资料的分析，最后会形成统计分析报告。统计...
汉鼎咨询王叁寿
- 2024-11-15 04:17:20
- 提问者: 未知
关于汉鼎咨询王叁寿，我知道一点，王叁寿不仅是汉鼎咨询的创始人，堪称**ipo咨询第一人，另外，汉鼎咨询王叁寿还是**中小企业上市服务联盟副理事长、**股权与投资研究院副院长、《资本...
汉鼎咨询（成长型及准上市）企业监测、投资价值分析人员招聘条件?
- 2024-11-15 14:07:56
- 提问者: 未知
工作内容：1. 必须在特定的细分领域拥有认知能力，比如在机械领域、生物制药领域、连锁领域、精细化工等等细分市场进行研究。2. 针对各个细分市场进行实地调研，并通过数据推理方法分析数据，撰写细分市场调研报告。3. 随着技能和信心的长进，你会被安排处理更大更复杂的任务并参与到实际的咨询项目当中。到了这个阶段，你就会具备较全面的解决问题的能力、细分市场研究方法，企业投资价值评估方法。4. 公司给细分市场...
咨询提前还贷注意事项
- 2024-11-15 23:12:59
- 提问者: 未知
您好，提前还贷要预约，还完贷一般3个工作日以后就可以拿到房产证。违约金一般是8000以内

汉鼎咨询ipo大讲堂：企业上发审会注意事项分析主要内容?

房贷计算器-九子财经 | 备案号： 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅：2790-680461

房贷计算器-九子财经 | 备案号：桂ICP备19010581号-1 商务联系企鹅：2790-680461