求 2017 年最完整的反洗钱试题题库及答案

DDCTV 2024-12-23 19:16:32

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一、判断题1金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。（对）2.在我国，上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。（错）3.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。（对）4.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。（错）5.在我国，单位不可以构成洗钱犯罪主体。6.客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。（错））7.客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。（对）8.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。（错）9.所有洗钱行为都有放置、离析、融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。（对）10.当客户要求变更姓名或者名称、**件或者**明文件种类、**号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。（对）11.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向**反洗钱监测分析中心报告。（错）16原则上保险公司将车险核损、核赔权授予修理单位等非本公司系统内的机构或人员是合规的。（对）b.反洗钱绩效考核制度16.客户洗钱风 20210311

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