《银行业金融机构案件风险排查管理办法》 
2024-12-03 17:27:27
提问者: 未知
银行业金融机构案件风险排查管理办法第一章总则第一条为有效组织案件风险排查工作，及时发现和化解案件风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经**银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照...金融机构大额交易报告管理办法
2024-12-03 15:22:09
提问者: 未知
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法1、金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向**反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。2、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报送**反洗钱监测分析中心。3、金融机构应当向**反洗钱监测分析中心报告下列大额交易： （一）单笔或者...衍生产品的风险管理
2024-12-03 21:54:09
提问者: 未知
展开全部“水能载舟，亦能覆舟”。金融衍生产品能够规避和对冲风险，增加金融市场的流通性，提高投资效率，优化资源配置。但是，由金融衍生产品交易失败而引起的灾难又是触目惊心、层出不穷。其实，亏损、破产的产生以及市场动荡的出现，并非衍生产品本身的过错，而是由于对衍生产品的滥用和监管不力...保理业务风险管理办法
2024-12-03 12:19:39
提问者: 未知
保理业务风险管理办法为了完善保理公司保理业务风险管理体系，通过建立有效的风险事前防范、事中评估与监控、事后收款管理机制，加强保理业务风险的合法防范和合理规避，更高效地利用信用资源，保证业务回款的及时和完整，促进业务健康有效开展，确保公司持续盈利。本管理办法明确公司名下涉及风险管理中的名词定义、额度管理、各职能部门管理分工、保理业务操作流程、应收账款风险管理流程、责任划分和追究及开始实施日期等。本办...证券结算风险基金管理暂行办法的公告
2024-12-03 04:36:58
提问者: 未知
关于发布《证券结算风险基金管理办法》的通知 （证监发2006]65号） 上海、深圳证券交易所，**证券登记结算有限责任公司，各结算参与人： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，**证券监督管理委员会会同**共同制定了《证券结算风险基金管理办法》，现予发布，请遵照执行。**证券...金融机构为什么要进行风险管理？
2024-12-03 03:34:54
提问者: 未知
因为金融机构风险大啊。金融机构的资产负债率都特别高，因为资产负债表上大量的都是负债。所以一旦负债管理不好，很容易就资不抵债，或者说很容易就因为现金流问题而导致...管理外汇交易风险的金融法的含义
2024-12-03 13:52:49
提问者: 未知
人生而自由，却无所不在风险和不确定性的枷锁之中。在我们所处的风险社会中，没有比风险更确定的事情了。在**社会，家庭( 族) 一直以来都承担着重要的风险管理功能:在没有市场提供的各类保险、借贷、股票、投资基金、养老基金等金融产品的前提下，成家生儿育女就成了规避未来物质风险和精神风险的具体手段，即所谓“养子防老”。风险管理的含义有三: 其一是将损失在对象与时间方面进行最宽泛的分配; 其二是将损失分配于...保险资产配置管理暂行办法
2024-12-03 14:09:36
提问者: 未知
保险资产配置管理暂行办法2012-7-16第一章总则 第一条为加强保险公司资产配置管理，防范保险资产错配风险，保护保险当事人合法权益，根据《保险资金运用管理暂行办法》及有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于**境内依法设立的保险公司和保险集团（控股）公司（以下简称“保险公司”）。 第三条本办法所称保险资产配置管理，是指保险公司以独立法人为单位，根据经济环境变化和公司发展战略，统筹考虑偿付...浙江省企业安全生产风险抵押金管理暂行办法的风险抵押金的监管
2024-12-03 16:42:34
提问者: 未知
第十条 代理银行必须严格按照支付结算和账户管理规定做好风险抵押金的管理工作。代理银行应与当地安全生产监管部门、**门签订有关代理协议，明确各方的权利义务。第十一条 企业持续生产经营期间，当年未发生生产安全事故或未动用风险抵押金的，风险抵押金自然结转。当年发生安全生产事故...税务风险管理的企业税务管理机构职责
2024-12-03 20:31:58
提问者: 未知
制订和完善企业税务风险管理制度和其他涉税规章制度；参与企业战略规划和重大经营决策的税务影响分析，提供税务风险管理建议；组织实施企业税务风险的识别、评估，监测日常...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。