.按照我国“证券法”规定，股票不得 （ ） 
2024-11-17 08:14:43
提问者: 未知
股票发行可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。平价发行，是指发行人以票面金额作为发行价格。折价发行，是指以低于股票面额的价格发行股票。按照我国公司法的规定，我国不允许折价发行。溢价发行，是指发行人按照高于股票面额的价格发行股票。我国公司法对溢价发行股票作了规定，即须经**证券管理部门批准。证券法进一步作了明确规定，即溢价发行价格，"由发行人与承销的证券公司协商确定，报**证券监督管理...证券公司从事证券承销业务应当遵守哪些规定？
2024-11-17 06:06:07
提问者: 未知
发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不 得以不正当竞争手段招揽证券承销业务，如不当许诺、诋毁同行、借助行政干 预等。投资者优先。证券公司在代销、包销期内...证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。a.证券公司融资融券业务经营中因规模
2024-11-17 11:27:24
提问者: 未知
参**：b,c解析：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。a．**** b．国务
2024-11-17 07:36:34
提问者: 未知
参**：a解析：****属于**证券监督管理部门，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向****申请保荐机构资格。未经****核准，任何机构和...证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的**体制设立。a.股东大会——董事会——
2024-11-17 09:14:46
提问者: 未知
参**：c解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的**体制设立。证券交易所规则包括（）。 a.交易所基金上市规则 b.上市开放式基金业务指引和业务规
2024-11-17 08:13:48
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：了解我国基金行业监管的法规体系。按照现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券和实业。（）
2024-11-17 15:51:58
提问者: 未知
参**：错解析：作为一种间接投资方式，基金以股票、债券等有价证券为投资对象，不能直接投资于实业。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行
2024-11-17 08:02:59
提问者: 未知
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()0.错 1.对 正确答案:对 ...请问经营融资融券业务的证券公司还需要该公司自备一些资金和证券吗？
2024-11-17 16:54:37
提问者: 未知
是的，需要自筹一定量的资金和证券，不过在国外证券机构可以和保险公司、基金、银行合作进行转融通，这样有助于业务的展开证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家20
2024-11-17 12:01:15
提问者: 未知
参**：对解析：证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计提风险资本准备。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。