金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列哪个机构不具有直接处罚权 
2024-05-25 04:51:24
提问者: 未知
应该选d，因为银监会不负责反洗钱工作，当然也没有处罚权。银行业金融机构在什么个人金融信息时应当严格遵守法律规定确保信息安全
2024-05-25 21:57:10
提问者: 未知
银行业金融在收集、保存、使用、对外提供个人金融信息时，应当严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，确保信息安全，防止信息泄露和滥用。特别是在收集个人金融信息时，应当遵循合法、合理原则，不得收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息。同时，银行业金融应当建立健全内部控制制度，对易发生个人金融信息泄露的环节进行充分排查。央行要求，银行业金融不得篡改、违法使用个人金融信息。使用个人金融信...《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大
2024-05-25 06:01:11
提问者: 未知
参**：个体工商户50万元大额现金存取金融机构的一名反洗钱工作人员协助人民银行开展反洗钱调查后得知客户的可疑交易行为经调查排除了
2024-05-25 02:26:39
提问者: 未知
金融机构的一名反洗钱工作人员在协助人民银行开展反洗钱调查后得知，该客户的可疑交易行为经调查排除了其涉嫌洗钱的嫌疑，该工作人员可以采取以下哪 a. 将该客户视为正常...客户交易的结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券
2024-05-25 12:47:23
提问者: 未知
参**：错解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。体现之一，即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的...金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全
2024-05-25 09:36:28
提问者: 未知
答：金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构反...银行业金融机构在什么个人金融信息时应当严格遵守法律规定确保信息安全
2024-05-25 11:47:20
提问者: 未知
查询个人信用信息记录时。金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-05-25 13:04:23
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三章 金融机构反洗钱义务 第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金...金融机构违反反洗钱规定由哪一级机关
2024-05-25 09:03:51
提问者: 未知
**反洗钱行政主管部门是指**人民银行，主要负责组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测，制定金融机构反洗钱规章，监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作，调查可疑交易，开展反洗钱国际合作等。国际反洗钱组织(the egmont group financial intelligence units，fius)，其主要目的...基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
2024-05-25 13:39:20
提问者: 未知
正确答案:c 解析：基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年，基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。