反洗钱以下哪种监管方式属于非现场监管方式 
2024-11-17 08:01:37
提问者: 未知
在一国反洗钱制度的初创期，反洗钱工作的机理及价值还未被金融机构所广泛接受的情况下，以规则为本的监管方式既直接，也富有效率。风险为本的反洗钱监管贯彻以关注洗.下列属于**人民银行的反洗钱职责的是（）。a．监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
2024-11-17 21:23:37
提问者: 未知
参**：a解析：答案为a。b、d选项是**金融监督管理机构的反洗钱职责。c选项是**反洗钱监测分析中心的职责。论述反洗钱检查与反洗钱调查有什么区别
2024-11-17 23:52:37
提问者: 未知
反洗钱与反洗钱调查的区别如下： 从定义的角度来看，反洗钱检查和反洗钱调查是反洗钱管理部门在反**过程中为实现特定行政目的而收集信息和核实信息的行政行为。两者在以下四个方面存在显着...以下关于利率期货的说法错误的是( )。
2024-11-17 03:17:40
提问者: 未知
按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货...利率期货的标的资产都是固定收益证券 正确答案:b 解析：短期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以内的各种利率...人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括什么
2024-11-17 12:41:14
提问者: 未知
反洗钱现场检查管理办法（试行）第七条 **人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查： （一）金融机构总部； （二）**人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。 第八条 **人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查： （一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构； （二）上级行授权其现场检查的金融机构。 第九条 上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构...下列关于资产证券化的说法，错误的是（ ）。
2024-11-17 22:44:21
提问者: 未知
资产证券化提高了银行的放贷意愿，但对中央银行货币政策传导路径没有影响b....证券化及各种信用分级技术只是改变了风险的形态和组合，并不能消除风险【答案】a【答案解析】...反洗钱上游犯罪在《反洗钱法》中规定了哪几类?
2024-11-17 22:16:02
提问者: 未知
情节严重的，处五年以上十年以下**，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： ...华律网小编一、我国洗钱犯罪现状我国在1978年实行改革开放政策之前，由于中央...人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括
2024-11-17 21:02:24
提问者: 未知
洗钱是一种将非法所得合法化的行为，主要指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源...p>人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括准备、实施和处理。银行客户洗钱风险分类的参考指标中 以下哪些说法
2024-11-17 18:19:36
提问者: 未知
银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的?(答案： abc）a.客户因素包括个人客户和企业客户b.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等c.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、因素经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等d.被联合国、**部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素什么是反洗钱法
2024-11-17 08:35:03
提问者: 未知
您好，金融机构应当向**反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:(一)单笔或者当日累. 根据2006年10月**常务委员会颁布的《中华人民共和国反洗钱法》，. ...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。