非法集资风险排查自查报告

文辉。 2024-05-26 00:49:17
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非法集资风险排查自查报告  篇一:支行非法集资风险排查报告  支行(营业部)非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求,即墨支行营业部结合工作实际,认真开展了排查工作,现将排查情况报告如下:  一、排查总体情况  支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查,排查厅堂员工17人,账户45户,交易625笔。  二、配合排查开展的宣传教育活动  为提高防范非法集资及风险传染工作效果,支行召开了动员会,由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性并趋向多发性特点,许多居民深受其害,迫切需要加强宣传,提高周边居民识假、防假能力,保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件,利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识,同时,在网点做到“**准,三公示”,与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。  三、排查形式、方法及结果  (一)开展员工异常行为排查  支行根据本单位实际,通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。  四是要加强员工日常行为排查,排查范围达到  严格落实代销管理相关规定,禁止超授权代销。设立理财投资销售专区,并对银行理财产品和代 20210311
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