金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法的风险管理 
2024-05-13 09:09:59
提问者: 未知
金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括评估...金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品...银行业金融机构信息系统风险管理指引的第六章 外包风险控制
2024-05-13 19:41:06
提问者: 未知
第五十一条 外包风险是指银行业金融机构将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险。第五十二条 银行业金融机构在进行信息系统外包时，应根据风险控制和实际需要，合理确定外包的原则和范围，认真分析和评估外包存在的潜在风险，建立...金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引工作方案
2024-05-13 17:50:03
提问者: 未知
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 为深入实践风险为本的反洗钱方法，指导金融机构评估洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）风险，合理确定客户洗钱风险等级，提升反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律制定本指引。第一章总则一、基本原则（一）风险相当原则。金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险...《银行业金融机构国别风险管理指引》答记者问
2024-05-13 09:37:25
提问者: 未知
近日，银监会发布了《银行业金融机构国别风险管理指引》(以下简称《指引》)，银监会有关负责人就有关问题回答了记者提问。问：什么是国别风险?答：国别风险是指由于某一...根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行对操作风险的管理办法有( )
2024-05-13 10:09:16
提问者: 未知
根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行对操作风险的管理办法有()a.内部控制的测试和审查 b.新产品和新业务的风险评估 c.评估操作风险和内部控制 d.损失事件的...《商业银行操作风险管理指引》对应当向监管机构报送的重大操作风险事件给予明确的界定范围，包括（ ）
2024-05-13 03:22:34
提问者: 未知
《商业银行操作风险管理指引》对应当向监管机构报送的重大操作风险事件给予明确的界定范围，包括（）a.**商业银行或运钞车、**银行业金融机构现金30万元以上的案件 b....为什么金融机构也要进行风险管理控制
2024-05-13 08:58:52
提问者: 未知
风险控制理论上是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。从金融风险管理控制的角度看，金融风险管理控制机制的放松，就会使得金融机构的竞争过于激烈，杠杆率大幅提高，金融资产过度膨胀，信息披露不充分。过于复杂的衍生工具，尤其是资产证券化的发展，使得风险评估变得困难，过于依赖于评级机构，也使得风险承担者与控制者严重分离，不利于风险的有效控制。当...《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第九条中牵头部门是指哪个部门？
2024-05-13 19:05:37
提问者: 未知
除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责...《指引》还要求在银行业金融机构内部明确专门的牵头部门...金融机构海外业务包括哪些？
2024-05-13 07:12:06
提问者: 未知
外资商业银行可分两类： local in vs 没有local in的银行。简单说就是是否在国内有独立法人，有人民币牌照可以做业务。没有local in的银行在**国内通常做的业务就是总部global banking业务的延续，local in的银行业务可以分位consumer banking，global banking，corporate banking，global market。打了很多，...农村合作金融机构信贷资产风险分类指引适用于村镇银行吗
2024-05-13 10:03:41
提问者: 未知
不适用，建议就按照贷款风险五级分类指引来判定。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。