银行业金融机构从业人员职业操守指引的权威解读 
2024-05-25 11:55:29
提问者: 未知
**银监会纪委书记王华庆就银行业从业人员行为准则制定及执行情况答记者问 新华社北京8月10日电 新华社记者 日前，新华社记者就银行业制定及执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银监会工作人员守则》等准则的有关情况采访了**银监会党委委员、纪委书记王华庆。问：制定银行业...如何理解 9 月 30 日发布的《银行业金融机构全面风险管理指引》？
2024-05-25 06:41:31
提问者: 未知
正如银监会在《指引》发布时的《答记者问》所强调的，《指引》借鉴了巴塞尔委员会、金融稳定理事会等机构的政策要求...而在当年，国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，...银行业金融机构信息系统风险管理指引的第七章 审 计
2024-05-25 03:51:05
提问者: 未知
第六十条 银行业金融机构内设审计部门负责本机构信息系统审计，也可聘请经**相应监管部门认定资质的中介机构进行信息系统外部审计。第六十一条 信息系统风险审计应包括：总体风险审计、系统审阅和专项风险审计。第六十二条 总体风险审计是指对本机构所有信息系统共有的公共部分进行审计，...商业银行银行账户利率风险管理指引的介绍
2024-05-25 02:43:18
提问者: 未知
银监会发布发布的商业银行银行账户利率风险管理指引，主要是为了促进商业银行提升银行账户利率风险管理意识，进一步提升银行账户利率风险管理水平，推动商业银行全面风险管理体系的建立和新资本协议在我国的实施。银行业金融机构国别风险管理指引的银监会解读
2024-05-25 10:24:50
提问者: 未知
银监会有关负责人就《银行业金融机构国别风险管理指引》答记者问 近日，银监会发布了《银行业金融机构国别风险管理指引》（以下简称《指引》），银监会有关负责人就有关问题回答了记者提问。答：国别风险是指由于某一**或地区经济、**、社会变化及事件，导致该**或地区借款人或债务人...商业银行银行账簿利率风险管理指引(2018修订)
2024-05-25 20:41:18
提问者: 未知
商业银行银行账率风险管理指引(2018修订)【法规类别】账户管理利率【发布部门】60322【发布日期】2018.05.30【实施日期】2019.01.01【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件商业银行银行账簿利率风险管理指引（**银行保险监督管理委员会 2018年5月30日修订）第一章 总则第一条为加强商业银行的银行账簿利率风险管理，维护银行体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管...银行业金融机构外包风险管理指引
2024-05-25 09:48:16
提问者: 未知
不是。银行业金融机构外包风险管理指引不是法律，是规范性文件。银行业金融机构外包风险管理指引，是为了规范银行业金融机构的外包活动，保障银行业金融机构业务持续经营，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定的指引。商业银行操作风险管理指引的第三章
2024-05-25 20:58:32
提问者: 未知
操作风险监管 第二十三条 商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会备案。商业银行应按照规定向银监会或其派出机构报送与操作风险有关的报告。委托社会中介机构对其...银行业金融机构从业人员行为管理指引
2024-05-25 02:06:28
提问者: 未知
银行业金融机构从业人员行为管理指引（征求稿）第一章总则第（法律依为加强对银行业金融机构对其人员行为管理的监管，促进银行业安全、稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规制定本指引。第二条（适用范围）本指引所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公...金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引(银发[2003]2号)
2024-05-25 04:43:18
提问者: 未知
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引为深入实践风险为本的反洗钱方法，指导金融机构评估洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）风险，合理确定客户洗钱风险等级，提升反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律制定本指引。第一章总则一、基本原则（一）风险相当原则。金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。