金融机构哪些情况要提交大额可疑交易报告 
2024-05-10 20:53:00
提问者: 未知
金融机当向**反洗钱监测分析中心报告下列大易：（一）单者当日累计人民易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金**解付及其他形式的现金收支。（二）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。（三）自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者...金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，a．5万元以上10万
2024-05-10 20:53:27
提问者: 未知
参**：d解析：根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由**反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令...金融机构在开展客户身份识别过程中 请问这里的合理期限是指
2024-05-10 20:48:06
提问者: 未知
机构在开展身份识别过程中，如果客户先前的**件或者** 文件已过有效期的， 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的， 金融机构应中止为 客户办理业务。请问这里的“合理期限”是指（答案：d） 。 a.三个月 b.六个月 c.一年 d.并非一个固定的期限要求，由金融机构自行确定。金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-05-10 12:08:11
提问者: 未知
制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立...与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是...金融机构在履行客户身份识别义务时，应当报告哪些可疑行为？
2024-05-10 17:22:20
提问者: 未知
参**：1、客户拒绝提供有效**件或者其他**明文件的；2、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及...派驻机构开展**监督应当重点关注哪些情况？
2024-05-10 22:11:43
提问者: 未知
派驻机构进行监督10几个特别的现象，首先是排毒的当地的社会关系，有时盘根错节不要被有些关系，双蒙逼20关联交易30裙带关系。在反洗钱操作中,出现哪些情况时,信用社应当重新识别客户?
2024-05-10 13:04:49
提问者: 未知
在反操作中,出现下列情况，信用社重新识别客户： （客户要求变更姓名名称、**件或者**明文件种类、**件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 （二）客户行为或者交易情况出现异常的。 （三）客户姓名或者名称与**有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 （四）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 （五）信用社获得的...金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-05-10 13:04:23
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三章 金融机构反洗钱义务 第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金...金融机构办理业务对于客户身份核实顺序?
2024-05-10 23:30:00
提问者: 未知
金融机构办理业务对于客户身份核实的顺序是先核对**件和业务办理人是否是同一人，必要的时候会通过公民**联网核查系统核查。金融机构哪些情况需要提交大额交易报告
2024-05-10 17:38:48
提问者: 未知
机构应当向**反洗钱监测分析中心下列大额交易：（单笔或者当日累计币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金**解付及其他形式的现金收支。（二）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。（三）自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。