企业内部银行管理制度 
2024-06-05 05:12:49
提问者: 未知
一、企业内部银行定义企业内部银行是引进商业银行的信贷与结算职能和方式于企业内部，来充实和完善企业内部经济核算的办法。在运用和发展责任会计基本功能上，将“企业...企业内部银行管理办法
2024-06-05 19:49:09
提问者: 未知
文件编号｜文件类别｜财务管理｜版 本｜a｜页 数｜文件名称｜内 部 银 行 管 理 制 度｜制订日期｜修订日期｜1.目的｜本制度主要规定内部银行的结算纪律和规范内部银行的操作.｜2.范围｜ 本制度适用于在内部银行开立内部账户参与内部结算的各责任中心.内部银行仅限于各责任中心之间发生的原材料领用、产成品进仓、半成品转移、以及各责任中心相互提供劳务加工的结算,各责任中心的费用考核不属于内部...商业银行内部控制与评价方法有哪些
2024-06-05 19:40:01
提问者: 未知
内部控制政策。 商业银行应在各项业务和管理活动中制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求，并为制定和评审内部控制目标提供指导。内部控制政策应： （一）与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致； （二）体现持续改进内部控制的要求； （三）符合现行法律法规和监管要求； （四）体现出侧重控制的风险类型； （五）体现出对不同地区、行业、产品的风险控制要求； （六）传达给适用岗位的员工...私募基金管理人反洗钱内部控制制度模版
2024-06-05 01:59:51
提问者: 未知
xx投资管理公司反洗钱内部控制制度第一章总则第一条为规范反洗钱工作，监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，建立有效的反洗钱管理体系，防止利用本公司开展的业务从事洗钱活动，建立涉嫌恐怖融资可疑交易报告制度，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》、《金融机...内部控制评价有哪些原则
2024-06-05 18:38:08
提问者: 未知
一、内制评价应当遵循的根据《评价指的要求，内部控制评价应遵下三个原则：1.全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。2.重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。3.客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。二、内部控制评价的内容《企业内部控制评价指引》要求企...xx公司内部控制制度执行检查与评价业务流程
2024-06-05 15:37:54
提问者: 未知
xx公司内部控制制度执行检查与评价业务流程一、业务目标1战略目标1.1通过规范内部控制的检查与评价工作流程，使各项内部控制制度不断改进、完善和严格执行，以提升企业形象，形成良好的企业精神和内部控制文化，实现企业经营目的。2经营目标2.1依据内部控制制度，检查公司的执行情况。促使内部控制制度在实际工作中得到有效执行。2.2对公司执行内部控制制度情况作出评价，提出整改建议和奖惩意见。2.3发现内部控制...为什么要构建内部控制评价体系
2024-06-05 11:36:12
提问者: 未知
风险导向审计（r**k-oriented audit approach） 1.风险导向审计的核心是对财务报表重大错报风险的“识别、评估和应对”。2.审计风险模型：审计风险=重大错报风险×检查风险（1）cpa通过了解被审计单位及其环境，评估重大错报风险来确定检查风险；（2）为控制检查风险，cpa需设计和实施进一步审计程序以确保最终将审计风险控制在可接受的低水平；（3）在对财务报表重大错报风险的“识别... 商业银行内部控制的监督、评价部门在工作中必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。 ( )
2024-06-05 09:56:09
提问者: 未知
正确答案为：n选项答案解析：商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。内部控制评价指数方法有哪些？
2024-06-05 12:55:13
提问者: 未知
最终形成综合反映上市公司内控水平和风险管控能力的内部控制指数。内部控制指数由迪博公司基于时任**王军副部长批准的全国重点会计科研课题—**上市公司内部控制指数...银行存款内部控制的具体办法是什么？
2024-06-05 00:38:11
提问者: 未知
一、银行存款内部控制的具体办法： 1、授权与批准。 2、职责区分、内部牵制。该程序体现钱账分管，内部控制原则，具体包括：（1）银行存款收付业务授权与经办相分离。（2）银行存款收付业务经办与审查相分离。（3）银行存款收付业务经办与记账相分离。（4）银行存款**保管与银行存款记账人员相分离。（5）银行存款**保管与印章保管相分离。（6）银行存款日记账和总账的登记相分离。（7）银行存款登账与审核相分...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。