金融机构反洗钱三项核心义务指什么 
2024-05-28 03:16:15
提问者: 未知
建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本...3、是有利于消除洗钱行为给金融机构带来的潜在金融风险...什么是金融机构反洗钱活动的基础工作
2024-05-28 08:08:03
提问者: 未知
“了解客户”是金融机构打击洗钱活动的基础工作，如果没有获得**的有效技术和制度支持，识别并报告大额和可疑交易就是不可能完成的任务，金融机构反洗钱工作也就失去了基础。我国金融机构...金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是什么
2024-05-28 03:54:04
提问者: 未知
反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，...哪些机构应该当履行反洗钱和反恐怖融资义务
2024-05-28 08:37:38
提问者: 未知
第二条 本办法所称支付机构是指依据《非金融机构支付服务管理办法》取得《支付业务许可证》的非金融机构。第三条**人民银行是**反洗钱行政主管部门，对支付机构依法...《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险指引》
2024-05-28 04:23:13
提问者: 未知
关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的通知银反洗发〔2018〕19号 **人民银行上海总部金融服务二部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行反洗钱处；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、**邮政储蓄银行、**银联、农信银资金清算中心、城市商业银行资金清算中心、**人寿保险股份有限公司、**人民财产保险股份有限公司、银河证券股份有限公司、...根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项什么义务
2024-05-28 07:16:32
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括： 1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。 2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。 a) 对要求建立业务关系或者办理规定金额以...金融机构反洗钱部门可自己开展内部审计工作吗？
2024-05-28 15:48:18
提问者: 未知
应计入营业外支出科目。一、具体的会计分录是： 借：营业外支出-罚款 贷：银行存款 二、营业外支出是指企业发生的与企业日常生产经营活动无直接关系的各项支出。包括非流动资产处置损失、非货币性资产交换损失、债务重组损失、公益性捐赠支出、非常损失、盘亏损失等。三、营业外支出的税法...银行业金融机构违反审慎经营规则的采取什么措施
2024-05-28 17:38:37
提问者: 未知
根据《银行业监督的规定答复如第四十六条 银行融有下列情形之一，由银行业监督管理责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的； （二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的； （三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的； （四）未按照规定进行...反洗钱对实际受益人是否采取有效识别措施
2024-05-28 13:27:36
提问者: 未知
根据《2113金融机构客户身份5261识别和客户身份资料及交易记录保存管理办4102法》第十一条 证券公司、期1653货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份。了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效**件或者其他**明...反洗钱 对金融机构行政处罚
2024-05-28 11:39:26
提问者: 未知
有可依法对金融机构实施反洗钱行政处罚的机构 你好可依法对金融机构实施反洗钱 行政处罚...金融机构反洗钱规定：**人民银行根据**授权代表**开展反洗钱国际合作。...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。