金融机构违反《反洗钱法》的法律责任有哪些 
2024-11-06 23:22:32
提问者: 未知
《反洗钱采取罚制”原则，既对金融机构实政处罚，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负...大股东违法无偿占有上市公司款项,是严重违法行为,违反了
2024-11-06 17:27:03
提问者: 未知
引言 大股东及关联方占用上市公司资金问题一直以来是我国证券市场存在的一个严重问题，给资本市场带来极大的不稳定性。据统计，在连续两年亏损和已经退市的上市公司中普遍存在大股东侵占资金行为，而近年来在上市公司募集的资金中有近10%被大股东占有，在披露的2010上市公司年报中大股东欠款超过一亿元的上市公司达12家，有3家公司的大股东欠款额甚至达到了应收账款总额的50%以上。虽然相关法律法规严厉禁止大股东...tcl股东反复交易行为是否违反了法律法规？
2024-11-06 01:44:24
提问者: 未知
9月1日，国内资本市场上，千亿科636f707962616964757a686964616f31333433646338技股惊现“乌龙指”。据悉，tcl科技大股东李东生所委托的交易服务人员，因证券代码输入错误导致在13:03时，卖出公司500万股，随后于14:48时，买回上述500万股。当日，tcl科技股价小幅波动，收盘涨1.13%，股价报7....虚假交易违反哪些法律法规
2024-11-06 14:30:09
提问者: 未知
(三)未经**有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;...律师荣誉：浙江省青年骨干律师、2018年度杭州市萧山区优秀律师、2014年度...执行法官外出办理执行案子时乘坐一方当事人律师的车，违反法官纪律吗？
2024-11-06 21:20:23
提问者: 未知
执行法官外出办理执行案子时乘坐一方当事人律师的车，不违反法官纪律。 执行法官根据当事人的申请，与当事人一起去执行**的判决，属于正常的行为，如果没有宴请、收受财物等行为，是合法的，因为法官在执行过程中，申请人有义务提供工作便利。 根据《法官行为规范》规定 第一条 忠诚坚定。 坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上，在思想上和行动上与**保持一致，不得有违背党和**基本政策以及社会主义...党员干部买卖股票违反了什么纪律
2024-11-06 23:17:12
提问者: 未知
党员干部是可以炒股的，对党政机关人员合理合规投资股市是支持的，和任何人一样，红线不能踩。我司就有不少客户是党政体系的，只要合规就可以。端午不放假违反什么法律
2024-11-06 08:51:47
提问者: 未知
端午节是我国传统的节日之一，端午节是为了纪念爱国诗人屈原而发展形式的节日，依据**的规定，在端午节的时候一般是放假三天，但有些用人单位是不放假的，那么端午不放假违反什么法律?...股市**的要点有哪些？
2024-11-06 00:04:42
提问者: 未知
而股市中必须用一部分资金控盘，而且控盘这部分资金风险较大，一圈庄做下来，这部分资金获利很低甚至可能会赔，**赚钱...一般来说，**是必赢的，控盘成本肯定比获利少。...违反了哪些法律要
2024-11-06 02:11:41
提问者: 未知
《中华人民共和国消防法》第五十八条 违反本法规定，有下列行为之一的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万元以下罚款：（一）依法应当经**机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自施工的；（二）消防设计经**机关消防机构依法抽查不合格，不停止施工的；（三）依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，擅自投入使用的；（四）建设工程投...违反税收征收管理的法律责任有那些?
2024-11-06 18:48:57
提问者: 未知
一是罚款根据《中华人民共和国税收征收管理法》（**令第四十九号）第五章 法律责任 第六十条 纳税人有下列行为之一的，由税务机关责令限期改正，可以处二千元以下的罚款；情节严重的，处二千元以上一万元以下的罚款：（一）未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销登记的；（二）未按照规定设置、保管帐簿或者保管记帐凭证和有关资料的；（三）未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法和会计核算软件报送税...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。