金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些 
2024-05-25 09:40:58
提问者: 未知
反洗钱内部控制制度是**有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求：1、根据2006年10月全国人民...根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分( )
2024-05-25 12:57:17
提问者: 未知
根据2113《中华人民共和国反洗5261钱法》，根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密4102规定1653,泄露有关信息的给予以下处分(a、b、d、e) 第三十二条 金融机构有下列行为之一的,由**反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,处二十万元以上五十...单位和个人违反疫情防控措施应承担哪些法律责任
2024-05-25 03:44:54
提问者: 未知
目前是新型冠状病毒疫情防控的关键时期，在疫情防控期间，严禁经营者哄抬商品价格**，哄抬价格要承担相应的责任，那么疫情期间哄抬物价会不会构成犯罪?下面由华律网...《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到**反洗钱行政主
2024-05-25 21:01:15
提问者: 未知
参**：1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作
2024-05-25 16:07:00
提问者: 未知
一般来说法律法规仅要求金融机构应当设立“专门机构”负责反洗钱工作，至于什么样的机构，叫什么名字并没有具体规定，也就是说具体命名由金融机构自己决定。可以叫“反洗钱部”，看喜好。只要配备专门人员负责反洗钱工作即可。违反信息披露制度要负什么法律责任
2024-05-25 00:31:44
提问者: 未知
证券法 193条对违反信息披露义务的企业和直接责任人员，有责令改正、警告、以及罚款的相关规定。刑法 161条，规定了违规披露、不披露重要信息罪，对提供虚假或隐瞒重要事实...金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全
2024-05-25 09:36:28
提问者: 未知
答：金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构反...金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些
2024-05-25 09:03:17
提问者: 未知
反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。金融机构反洗钱内控制是**有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。根据2006年10月**常务委员会颁布的《中华人民共和国反洗钱法》，**有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本...金融机构在接受反洗钱过程中权利有哪些
2024-05-25 16:48:40
提问者: 未知
**人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，依法承担相应法律责任。调查人员违反规定程序的，金融机构有权拒绝调查。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与调查无关的问题有拒绝回答的权利。金融机构反洗钱法规定的第十九条内容是什么？
2024-05-25 22:57:48
提问者: 未知
**人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需 要，可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履 行反洗钱义务的重大事项作出说明。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。