农商银行制度后评价管理办法

HYN- 2024-11-17 07:21:49
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ⅹⅹ农商银行制度后评价管理办法(暂行)第一章总则第一条为规范ⅹⅹ农商银行(以下简称本行)制度管理,保证制度的质量和效力,增强内部控制的有效性,根据《商业银行内部控制指引》和《商业银行合规风险管理指引》等有关规定,特制定本办法。第二条本办法所称制度是指本行为规范内部经营管理行为,根据法律、规则、准则和行业管理规定制定的各类规范性文件的总称。第三条本办法所称的后评价是指本行对各类制度执行情况和实施效果等进行检验评估,适时进行补充、修订、完善和废止。第四条本办法适用于本行各部门及支行。第二章职责分工第五条风险合规部门是本机构各项制度的牵头评价部门,负责组织制度后评价,提出评价建议,督促相关部门补充完善。第六条各业务条线部门和各管理部门是本部门制度后评价的主体,根据外部要求及自身需要,对制度实施后评价,及时调整、补充和完善本专业条线的制度。第三章后评价内容第七条后评价主要从制度的健全性、统一性、完整性、有效性等四个方面对制度实施评价。(一)健全性。评价各业务、管理条线操作、管理、监督、问责、考核等内容是否健全,是否能覆盖本专业、本条线所有环节、部位的管控要求,是否在某一领域、某一业务、管理条线存在制度缺失问题。(二)统一性。评价各业务、管理条线之间,以及业务、管理条线内部之间的制度是否存在重复、交叉或矛盾问题。(三)完整性。评价业务操作流程、管理流程、监督、问责、风险点 20210311
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