债券合格投资者的开通流程及注意事项

马美焱 2024-05-25 20:16:44
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操作流程为:1.t受客户开券合格投资者申请,业务人验客户**明文件,并要求客户签署《债券市场合格投资者风险揭示书》2.t日业务人员通过账户系统【证券—投资者适当性管理-债券适当性管理—债券合格投资者登记】菜单,选择交易类别(上海、深圳)、风险揭示书选择“已签署”、校验投资者资产,完成债券合格投资者登记工作3.t日总部业务人员通过账户系统菜单【证券—投资者适当性管理-债券适当性管理—债券适当性数据申报】导出当日未申报记录,通过沪、深证券交易所债券专区报备债券合格投资者权限的账户清单。 注意事项有:1.分支机构t日接受客户委托的,须在t日15:00前完成债券合格投资者登记流程。t日15:00之后的客户申请,须在t+1日进行系统操作2.债券合格投资者权限申报当日,分支机构完成系统申报后,需及时与财富管理总部运营管理部强系璧、于冬联系以便完成相关账户报备工作 20210311
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