金融机构未按照规定报送大额交易报告，由什么对金融机构作出行政处罚 
2024-06-17 23:23:15
提问者: 未知
第三十一条 金融有下列行为之，由院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予：（一）未按照规定建立的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。第三十二条 有下列行为之一的，由**反洗钱行政主管部者其授权的设区的市一级以...金融机构未按照规定报送大额交易报告，由什么对金融机构作出行政处罚?
2024-06-17 04:10:38
提问者: 未知
第三十一条 金融机构有下列行为之一的，由**反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。第三十二条 金融机构有下...按照《金融机构反洗钱监督管理办法》金融机构发生哪些情况应及时向**人民银行或其分支机构报告？
2024-06-17 14:20:37
提问者: 未知
请参看本制度第十三条的内容，共5项内容，需要及时向**人民银行及其分支机构报告。《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》：第十三条 金融机构发生下列情况的，应当...前金融的客户之间或机构与客户出现利益纠纷，有什么解决问题的途径?
2024-06-17 17:45:49
提问者: 未知
前金融的客户之间或机构与客户出现利益纠纷，有什么解决问题的途径?最佳答案： 出借人与网络借贷信息中介机构之间、出借人与借款人之间、借款人...(二)请求行业自律组织调解;...金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与什么有关的应进行报告
2024-06-17 02:53:31
提问者: 未知
金融机构应当对下列活动组织怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向**反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地**人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。（一）**发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。（二）联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。（...中融国际信托 杭州区 有分部吗？或者与其相关的子机构？
2024-06-17 18:10:04
提问者: 未知
法律上要求信托公司是不得设立分支机构的。但是多数信托公司在全国都设有分支机构。中融信托的业务部门主要分布在北京周边、长三角及珠三角地区。杭州地区是否有业务人员这些事情估计也就业务部门的人自己或是公司高层领导才会清楚，但是依照业务需求来看存在也是可能的。不过产品销售人员是...期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的
2024-06-17 00:23:27
提问者: 未知
参**：c解析：根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对...金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所称的非自然人有哪些
2024-06-17 12:51:48
提问者: 未知
自然人独资，也称个人独资，是企业的一种组织形式。个人独资企业，简称独资企业，是指由一个自然人投资，全部资产为投资人所有的营利性经济组织。独资企业是一种很古老的企业形式，至今仍广泛运用于商业经营中，其典型特征是个人出资、个人经营。个人自负盈亏和自担风险金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的内容
2024-06-17 13:09:35
提问者: 未知
本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构： （一）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。（二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。（三）保险公司、保险资产管理公司。（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、...金融机构识别、分析和报告重点可疑交易的作者简介
2024-06-17 08:52:12
提问者: 未知
曹作义，现就职于央行反洗钱局，主要从事洗钱案件调查工作，2004年进入央行反洗钱局工作，法学硕士，2005年被选派赴央行驻欧洲代表处，专题调研英国反洗钱工作，2006年回国后，先后参与《反洗钱法》的起草和金融行动特别工作级对**的评估工作，工作6年间，曾调查了多起重大洗钱案件，积累了...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。