****的某证券监管派出机构 
2024-05-10 23:13:59
提问者: 未知
****的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：(1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。...于 2006年10月1日...资产证券化监督管理要点
2024-05-10 00:07:00
提问者: 未知
1、必须由一定的资产支撑来发行证券，且其未来的收入流可预期。 2.即资产的所有者必须将资产出售给spv，通过建立一种风险隔离机制，在该资产与发行人之间筑起一道防火墙，即使其破产，也不影响支持债券的资产，即实现破产隔离。 3.必须建立一种风险隔离机制，将该资产与spv的资产隔离开来，以避免该资产受到spv破产的威胁。后两个方面的问题正是资产证券化的关键之所在。其目的在于减少资产的风险，提高该资产...****和**证券监督管理机构的区别
2024-05-10 09:46:14
提问者: 未知
**证券监督管理机构=**** ****为**直属正部级事业单位，依照法律、法规和**授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。****设在北京，现设**1名，**4名，纪委书记1名(副部级)，**助理3名；会机关内设18个职能部门，1...**证券监督管理委员会令
2024-05-10 03:03:45
提问者: 未知
顶 谢谢 很感兴趣 很有必要美国ria牌照是什么？
2024-05-10 19:40:52
提问者: 未知
sec下的金融牌照（ria）sec（u.s.securitiesand exchange comm**sion）美国证券交易委员会，是直属美国…英国fca监管的ar牌照怎么申请？
2024-05-10 20:38:06
提问者: 未知
您好，很高兴回答这个问题英国fca的牌照划分 fca牌照一共可以划分为四类七种：欧盟牌照（eea授权），全牌照（授权），支付牌照，授权牌照（ar）四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照，stp牌照跟mm牌照三种，授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。 ar大致上可以分为两种，一种是介绍型ar（introducerappointed representative/iar），它仅将客户介绍...美国ria牌照含金量怎么样？
2024-05-10 21:47:05
提问者: 未知
它的含金量是很高的，因为它是代表美国最高权力执法的单位。监管部门是如何对证券投资基金进行监管的？
2024-05-10 22:52:33
提问者: 未知
为规范证券投资基金运作，维护基金投资人利益，确保基金业的持续、健康发展，****作为行业主管机关，对证券投资基金实施严格的监管。主要内容包括：制定法规。1997年11月，****颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，并先后制定了一系列配套的实施准则，对基金契约、托管协议、招募说明书、...证券投资基金销售结算资金管理暂行规定的第五章 监督管理
2024-05-10 06:22:58
提问者: 未知
第二十五条 监督机构应当按照****要求的格式和程序向****或者其授权的机构报送基金销售结算资金等数据信息。第二十六条 ****及其派出机构有权对基金销售结算资金的安全管理及销售账户的开立、使用、撤销等进行定期或者不定期检查，账户开立人、监督机构应当予以配合。第二...美国证券交易监督委员会 （美国**）是什么意思啊？
2024-05-10 06:32:46
提问者: 未知
美国证券交易监督委员会（u.s.securities and exchange comm**sion），简称美国**（sec），美国国会成立的**委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益。除此之外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国**由五名委员所组成。美国**的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。