集合资产管理业务的开展集合资产管理业务的基本规范

弓长三心 2024-12-22 19:04:42
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证券公司开展集合资产管理业务,应当根据《试行办法》的规定,遵循如下业务规范:。(一)内控制度 1、对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、... 20210311
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